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精品 2024年6月證券投資顧問真題答案(考試回憶版81題).pdf

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    2024年6月證券投資顧問真題答案(考試回憶版81題)

    2024.6.2證券投資顧問真題答案(81題)

    一、單選題

    1.技術分析理論不包括()。

    A.切線理論

    B.資本資產定價理論

    C.波浪理論

    D.循環周期理論

    【233網校答案】B

    【233網校解析】技術分析的主要理論:道氏理論、K線理論、切線理論、形態理論、波浪理論、量價關系理

    論。

    【所屬章節考點】第四章 證券分析 >>第二節 技術分析 >>技術分析的主要理論273~299

    2.資本資產定價模型中的一個重要假設是投資者根據()選擇證券。

    A.風險大小與收益高低

    B.是否分紅派息

    C.流通性高低

    D.是否配股

    【233網校答案】A

    【233網校解析】資本資產定價模型是建立在若干假設條件基礎上的。這些假設條件可概括為如下3項:

    ①投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平,依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平,選擇最

    優證券組合(選項A正確);

    ②投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期;

    ③資本市場沒有摩擦。

    【所屬章節考點】第二章 基本理論 >>第七節 資本資產定價理論 >>資本資產定價模型123~132 >>資本資產定

    價模型假設條件123~124

    3.特雷諾指數和夏普指數一樣,能夠反映基金經理的市場調整能力( )

    A.特雷諾指數只考慮系統風險,夏普指數同時考慮系統風險和非系統性風險

    B.兩者都同時考慮系統風險和非系統風險

    C.夏普指數只考慮系統風險,特雷諾指數同時考慮系統風險和非系統性風險

    D.兩者都只考慮系統風險

    【233網校答案】A

    【233網校解析】特雷諾指數只考慮了系統風險,夏普指數同時考慮了系統風險和非系統性風險。

    【所屬章節考點】第七章第七節—風險調整后收益指標

    4.根據《證券投資顧問業務暫行規定》,證券公司、證券投資咨詢機構從事證券

    投資顧問業務,應當建立客戶回訪機制,明確客回訪的程序,內容和要求,并()。

    A.指定多部門共同實施

    B.指定專門人員獨立實施

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    2024年6月證券投資顧問真題答案(考試回憶版81題)

    2024.6.2證券投資顧問真題答案(81題)

    一、單選題

    1.技術分析理論不包括()。

    A.切線理論

    B.資本資產定價理論

    C.波浪理論

    D.循環周期理論

    【233網校答案】B

    【233網校解析】技術分析的主要理論:道氏理論、K線理論、切線理論、形態理論、波浪理論、量價關系理

    論。

    【所屬章節考點】第四章 證券分析 >>第二節 技術分析 >>技術分析的主要理論273~299

    2.資本資產定價模型中的一個重要假設是投資者根據()選擇證券。

    A.風險大小與收益高低

    B.是否分紅派息

    C.流通性高低

    D.是否配股

    【233網校答案】A

    【233網校解析】資本資產定價模型是建立在若干假設條件基礎上的。這些假設條件可概括為如下3項:

    ①投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平,依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平,選擇最

    優證券組合(選項A正確);

    ②投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期;

    ③資本市場沒有摩擦。

    【所屬章節考點】第二章 基本理論 >>第七節 資本資產定價理論 >>資本資產定價模型123~132 >>資本資產定

    價模型假設條件123~124

    3.特雷諾指數和夏普指數一樣,能夠反映基金經理的市場調整能力( )

    A.特雷諾指數只考慮系統風險,夏普指數同時考慮系統風險和非系統性風險

    B.兩者都同時考慮系統風險和非系統風險

    C.夏普指數只考慮系統風險,特雷諾指數同時考慮系統風險和非系統性風險

    D.兩者都只考慮系統風險

    【233網校答案】A

    【233網校解析】特雷諾指數只考慮了系統風險,夏普指數同時考慮了系統風險和非系統性風險。

    【所屬章節考點】第七章第七節—風險調整后收益指標

    4.根據《證券投資顧問業務暫行規定》,證券公司、證券投資咨詢機構從事證券

    投資顧問業務,應當建立客戶回訪機制,明確客回訪的程序,內容和要求,并()。

    A.指定多部門共同實施

    B.指定專門人員獨立實施

    C.指定多部門分別獨立實施

    D.成立專門的委員會

    【233網校答案】B

    【233網校解析】證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當建立客戶回訪機制,明確客戶回

    訪的程序、內容和要求,并指定專門人員獨立實施。

    【所屬章節考點】第一章第三節——投資者回訪機制

    5.以下不屬于證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務應當告知客戶的基本信息的是()

    A.投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔

    B.證券投資顧問服務的內容和方式

    C.證券投資顧問的姓名

    D.與投資人約定分享投資收益

    【233網校答案】D

    【233網校解析】證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶下列基本信息:

    ①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;

    ②證券投資顧問的姓名及其登記編碼;

    ③證券投資顧問服務的內容和方式;

    ④投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔;

    ⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

    【所屬章節考點】第一章 證券投資顧問業務監管 >>第四節 工作規程>>工作要求17~21>>證券投資顧問業務的

    要求17~18

    6.指數平滑異同移動平均線(MACD)由正負差DIF(也稱離差值)和異同平均數(DEA)兩部分組成,當DIF和DEA均為

    ()時,屬于空頭市場。

    A.負值

    B.零

    C.無窮大

    D.正值

    【233網校答案】A

    【233網校解析】DIF和DEA均為負值時,屬空頭市場。

    【所屬章節考點】第四章第二節——主要技術指標

    7.等權重組合法作為一種投資組合構建策略,下列( )不是其優勢。

    A.降低特定證券風險

    B.簡單易行

    C.個性化定制

    D.廣泛市場參與

    【233網校答案】C

    【233網校解析】等權重組合法作為一種投資組合構建策略,具有以下優勢:

    (1)簡單易行。

    (2)降低特定證券風險。

    (3)廣泛市場參與。

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    C.指定多部門分別獨立實施

    D.成立專門的委員會

    【233網校答案】B

    【233網校解析】證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當建立客戶回訪機制,明確客戶回

    訪的程序、內容和要求,并指定專門人員獨立實施。

    【所屬章節考點】第一章第三節——投資者回訪機制

    5.以下不屬于證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務應當告知客戶的基本信息的是()

    A.投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔

    B.證券投資顧問服務的內容和方式

    C.證券投資顧問的姓名

    D.與投資人約定分享投資收益

    【233網校答案】D

    【233網校解析】證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶下列基本信息:

    ①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;

    ②證券投資顧問的姓名及其登記編碼;

    ③證券投資顧問服務的內容和方式;

    ④投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔;

    ⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

    【所屬章節考點】第一章 證券投資顧問業務監管 >>第四節 工作規程>>工作要求17~21>>證券投資顧問業務的

    要求17~18

    6.指數平滑異同移動平均線(MACD)由正負差DIF(也稱離差值)和異同平均數(DEA)兩部分組成,當DIF和DEA均為

    ()時,屬于空頭市場。

    A.負值

    B.零

    C.無窮大

    D.正值

    【233網校答案】A

    【233網校解析】DIF和DEA均為負值時,屬空頭市場。

    【所屬章節考點】第四章第二節——主要技術指標

    7.等權重組合法作為一種投資組合構建策略,下列( )不是其優勢。

    A.降低特定證券風險

    B.簡單易行

    C.個性化定制

    D.廣泛市場參與

    【233網校答案】C

    【233網校解析】等權重組合法作為一種投資組合構建策略,具有以下優勢:

    (1)簡單易行。

    (2)降低特定證券風險。

    (3)廣泛市場參與。

    【所屬章節考點】第七章第六節——等權重組合法

    8.股票市場出現泡沫的主要特征不包括()。

    A.高波動率

    B.高分紅率

    C.高市盈率

    D.高成交量

    【233網校答案】B

    【233網校解析】股市短期瘋漲,市盈率急劇攀升,價格與價值嚴重背離,即產生股市泡沫。

    。B項,分紅率是股票紅利與股票價格之比,高分紅率意味著股票價格過低。

    9.按照客戶與企業的關系分類,客戶類型不應包括( )。

    A.非客戶

    B.潛在客戶

    C.目標客戶

    D.國內客戶

    【233網校答案】D

    【233網校解析】按照客戶與企業的關系分類,客戶類型可以分為:非客戶、潛在客戶、目標客戶、現實客戶

    和流失客戶。

    10.下列關于利率變動對證券投資的影響,說法正確的是

    A.利率水平的變動直接影響到公司的融資成本,從而影響股票價格。利率低,可以降低公司的利息負擔,增加

    公司盈利,股票價格也將隨之下降

    B.利率降低,部分投資者將把儲蓄投資轉成股票投資,需求增加,促成股價上升

    C.利率降低,部分投資者將把儲蓄投資轉成股票投資,需求增加,促成股價下降

    D.利率是計算股票內在投資價值的重要依據之一,當利率上升時,股票的內在投資價值上升,從而導致股票價

    格上漲

    【233網校答案】B

    【233網校解析】一般來說,利率下降時,股票價格就上升;而利率上升時,股票價格就下降。

    【所屬章節考點】第四章第一節——證券市場對宏觀經濟政策的傳導

    11.下列對證券投資顧問人員注冊登記管理的說法中,錯誤的是()

    A.證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師

    B.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師,但應分開管理以防止可能的利益沖突

    C.向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當符合相關從業條件

    D.向客戶提供證券投資顧問服務的人員應在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問

    【233網校答案】B

    【233網校解析】向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當符合相關從業條件,并在中國證券業協會注冊登

    記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

    【所屬章節考點】第-章 證券投資顧問業務監管 >>第二節 執業管理 >>證券投資顧問業務執業要求8~10 >>人

    員執業要求9~10

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    【所屬章節考點】第七章第六節——等權重組合法

    8.股票市場出現泡沫的主要特征不包括()。

    A.高波動率

    B.高分紅率

    C.高市盈率

    D.高成交量

    【233網校答案】B

    【233網校解析】股市短期瘋漲,市盈率急劇攀升,價格與價值嚴重背離,即產生股市泡沫。

    。B項,分紅率是股票紅利與股票價格之比,高分紅率意味著股票價格過低。

    9.按照客戶與企業的關系分類,客戶類型不應包括( )。

    A.非客戶

    B.潛在客戶

    C.目標客戶

    D.國內客戶

    【233網校答案】D

    【233網校解析】按照客戶與企業的關系分類,客戶類型可以分為:非客戶、潛在客戶、目標客戶、現實客戶

    和流失客戶。

    10.下列關于利率變動對證券投資的影響,說法正確的是

    A.利率水平的變動直接影響到公司的融資成本,從而影響股票價格。利率低,可以降低公司的利息負擔,增加

    公司盈利,股票價格也將隨之下降

    B.利率降低,部分投資者將把儲蓄投資轉成股票投資,需求增加,促成股價上升

    C.利率降低,部分投資者將把儲蓄投資轉成股票投資,需求增加,促成股價下降

    D.利率是計算股票內在投資價值的重要依據之一,當利率上升時,股票的內在投資價值上升,從而導致股票價

    格上漲

    【233網校答案】B

    【233網校解析】一般來說,利率下降時,股票價格就上升;而利率上升時,股票價格就下降。

    【所屬章節考點】第四章第一節——證券市場對宏觀經濟政策的傳導

    11.下列對證券投資顧問人員注冊登記管理的說法中,錯誤的是()

    A.證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師

    B.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師,但應分開管理以防止可能的利益沖突

    C.向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當符合相關從業條件

    D.向客戶提供證券投資顧問服務的人員應在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問

    【233網校答案】B

    【233網校解析】向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當符合相關從業條件,并在中國證券業協會注冊登

    記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

    【所屬章節考點】第-章 證券投資顧問業務監管 >>第二節 執業管理 >>證券投資顧問業務執業要求8~10 >>人

    員執業要求9~10

    12.債項評級是對()的特定風險進行計量和評價,以反映客戶違約后估計的債項損失大小。

    A.公司評級

    B.交易本身

    C.信用狀況

    D.償債能力

    【233網校答案】B

    【233網校解析】債項評級是對交易本身的特定風險進行計量和評價,反映客戶違約后的債項損失大小。

    特定風險因素包括抵押、優先性、產品類別、地區、行業等。債項評級不但可以反映債項本身的交易風險,還

    可以同時反映客戶的債項交易風險和信用風險。

    【所屬章節考點】第五章 風險管理 >>第二節 信用風險管理 >>信用風險評估和計量318~325 >>債項評級

    322~323

    13.在一定期限內時間間隔相同,不間斷、金額不相等但每期增長率相等、方向相同的一系列現金流是()。

    A.期初年金

    B.永續年金

    C.增長型年金

    D.期末年金

    【233網校答案】C

    【233網校解析】增長型年金(等比增長型年金)是指在一定期限內,時間間隔相同、不間斷、金額不相等但每

    期增長率相等、方向相同的一系列現金流。

    【所屬章節考點】第二章 基本理論 >>第二節 貨幣的時間價值>>年金的計算60-62

    14.下列不屬于影響客戶投資風險承受能力的因素是()。

    A.投資目標的彈性

    B.年齡

    C.理財產品的選擇

    D.負債狀況

    【233網校答案】C

    【233網校解析】影響投資者風險承受能力的主要因素包括年齡;受教育程度;收入;資金的投資期限;投資

    目標的彈性;其他影響因素(投資者的性別、負債狀況、家庭情況以及就業情況等)。

    【所屬章節考點】第三章 客戶匹配度分析 >>第三節 風險分析 >>影響投資者風險承受能力的因素157~159

    15.從經濟學角度講,“套利”可以理解為()。

    A.人們利用不同證券或組合的期望收益率不同,通過調整不同證券或組合的構成比例而實現有風險收益的行為

    B.人們利用不同證券或組合的期望收益率不同,通過調整不同證券或組合的構成比例而實現無風險收益的行為

    C.人們利用同一資產在不同市場間定價不一致,通過資金的轉移而實現有風險收益的行為

    D.人們利用同一資產在不同市場間定價不一致,通過資金的轉移而實現無風險收益的行為

    【233網校答案】D

    【233網校解析】從經濟學的角度講,套利是指人們利用同一資產在不同市場間定價不一致,通過資金的轉移

    而實現無風險 收益的行為,即投資者利用同一證券的不同價格來賺取無 風險利潤的行為。

    【所屬章節考點】第二基本理論 >>第七節 資本資產定價理論 >>套利定價理論132~138 >>套利機會與套利組

    合134~136

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