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2018年金融市場基礎(chǔ)知識(shí)第二章考點(diǎn)：證券交易所的組織形式

證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。

公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建。公司制的證券交易所必須遵守本國公司法的規(guī)定，在政府證券主管機(jī)構(gòu)的管理和監(jiān)督下，吸收各類證券掛牌上市。同時(shí)，任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。

會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所。兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有以下職權(quán)：

(1)制定和修改證券交易所章程。

(2)選舉和罷免會(huì)員理事。

(3)審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告。

(4)審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告。

(5)決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：

(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。

(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。

(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。

(5)審定對會(huì)員的接納。

(6)審定對會(huì)員的處分。

(7)根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置。

(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

高頻考點(diǎn)

下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（ ）。

A. 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

B. 選舉和罷免會(huì)員理事

C. 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D. 審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

答案：B

解題思路：根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：（1）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。（2）制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。（3）審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。（4）審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。（5）審定對會(huì)員的接納。（6）審定對會(huì)員的處分。（7）根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置。（8）會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。