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2018年金融市場基礎知識第三章考點：證券托管和證券存管的概念

(一)證券托管、存管的概念

證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

(二)我國目前的證券托管制度

1．上海證券交易所交易證券的托管制度

對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續。

2．深圳證券交易所交易證券的托管制度

深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

高頻考點

證券托管是指投資者將持有的證券委托給（ ）保管。

A：證券公司

B：證券交易所

C：證券登記結算機構

D：商業銀行

答案：A

解題思路：證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。債券的托管一般是在商業銀行。