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2018年金融市場基礎知識第二章考點：證券業協會的職責和自律管理職能

中國證券業協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：

(1)推進行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。

(2)組織證券從業人員水平考試。

(3)推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。

(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。

(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國家組織，推動相關資質互認。

(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現在：

(1)對會員單位的自律管理。

①規范業務，制定業務指引。

②規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力。

③制定行業公約，促進公平競爭。

(2)對從業人員的自律管理。

①從業人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經營機構從業的人員，必須具有相關從業資格。

②后續職業培訓。

③制定從業人員的行為準則和道德規范。

④從業人員誠信信息管理。

高頻考點

下列選項中，不屬于中國證券業協會的自律管理職責的是（ ）。

A. 組織證券從業人員水平考試

B. 推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

C. 推動行業誠信建設，開展行業誠信評價

D. 負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

答案：D

解題思路：根據 2011 年 6 月 24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：（1）推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。（2）組織證券從業人員水平考試。（3）推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。（4）推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。（5）組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認。（6）其他涉及自律、服務、傳導的職責。