證券從業(yè)資格考試中，關(guān)于罰款的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容也不少，各種多少倍、多少萬(wàn)。復(fù)習(xí)的時(shí)候特別容易混淆，最好的方法還是背背背。

我們可以根據(jù)情況來(lái)總結(jié)，一般機(jī)構(gòu)性質(zhì)的罰的重，高管級(jí)別的罰的重，影響范圍廣的罰的重。

罰款

1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

1.公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下。

2.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定挪用保證金，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

1.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，違反規(guī)定將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的,給予警告，可以并處3萬(wàn)以上10萬(wàn)以下的罰款。

2.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下。

3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元

1.非法開設(shè)證券交易所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

2.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

3.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

4.證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定使用、分配收益的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

單位違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

1.證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的暫停或者撤銷證券自營(yíng)許可。

2.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

1倍以上5倍以下

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下。