證券從業《金融市場基礎知識》的學習不能靠死記硬背，但是考前強化記憶一下還是可以的。

畢竟基礎知識里各種比例多呀，容易混淆呀，到底選哪個，考前突擊背了這些比例就知道了！

【比例考點速記】

1.股票型上市公司必須符合的條件：公開發行的股份占公司股份總數的 25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例 10%以上。

2.股份有限公司采取發起設立方式設立的，全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

3.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。

4.所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。

5.投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。

6.證券公司應當遵守以下風險控制指標的規定：

1) 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

2) 對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%。

3) 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

4) 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

7.股東大會一般每年定期召開一次，當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。

8.改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規定：持有上市公司股份總數 5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。

9.上市非公開發行股票應符合的條件：發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

10.中小非金融企業集合的發行規模要求：任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40%,任一企業集合票據募集資金額不得超過2 億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。

11.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價值的5%~10%。而遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

12.貨幣市場的投資組合應當符合以下規定：

1) 投資于同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金凈資產的10%。

2) 存放在具有基金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值的30% ;存放在不具有資金托管資格的同一商業銀行的存款，不得超過基金資產凈值 5%。

3) 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值的 40%。

13.發行可轉換公司債券的上市公司應符合的要求：最近 3 年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3 年實現的年均可分配利潤的20%。

【比例例題測試】

1、按照《公司法》規定，下列說法正確的是( )。

A. 公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上

B. 公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為20%以上

C. 公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為30%以上

D. 公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發行的股份比例為10%以上

2、養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例，合計不得高于養老保險基金資產凈值的( )。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

3、按照中國銀保監會2018年4月24日公布的《商業銀行大額風險管理暴露管理辦法》，風險暴露是指商業銀行對單一客戶或一組關聯客戶的信用風險暴露，而大額風險暴露是指商業銀行對單一客戶或一組關聯客戶超過其一級資本凈額()的風險暴露。

A. 1%

B. 3%

C. 2.5%

D. 5%