證券從業《金融市場基礎知識》的學習不能靠死記硬背，但是考前強化記憶一下還是可以的。
畢竟基礎知識里各種金額多呀，組合型選擇題里面考查……的條件中經常出現金額一項，到底對不對選不選，背了這些金額就知道了！
【金額考點速記】
1.股票型上市公司必須符合的條件：公司股本總額不少于人民幣 3000萬元;公開發行的股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行比例10%以上。
2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實際發行額不少于人民幣5000 萬元;股份有限公司的凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000 萬元。
3.證券資產管理業務：證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于 2 億元，且各風險控制指標符合有關監管規定，設立規定性集合資產管理計劃的凈資本限額為 3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為 5億元。
4.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民10萬元。
5.會計師事務所申請證券資格的條件：有限責任會計師事務所凈資產不少于 500 萬元;會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8000 萬元;上一年度業務收入不少于8000萬元，其中審計業務收入不少于6000 萬元。
6.資產評估機構申請條件：凈資產不少于 200 萬元;最近 3 年評估業務收入合計不少于2000 萬元，且每年不少于 500 萬元。
7.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
8.首次公開發行股票并上市的發行人的財務指標應滿足的要求：最近三個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣 3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據;最近3個會計年度經營活動產生的現金流凈額累計超過人民幣 5000萬元或者近3個會計年度營業收入累計超過人民幣 3億元;發行前股本、總額不少于人民幣 3000萬元。
9.滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣，港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。
10.資本充足率規定：商業銀行不低于4%;企業集團財務公司不低于10%;金融租賃公司和汽車金融公司不低于8%。
11.中小非金融企業集合票據發行規模要求：任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的 40%，任一企業集合票據募集資金額不超過 2 億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10 億元人民幣。
12. 證券公司債券發行條件中合格投資者的界定：注冊資本在 1000萬元以上或者經審計的凈資產在2000 萬元以上。
13.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于 1億元，且必須為實繳貨幣資本。
14.可轉換公司債券的發行條件：發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元;發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近 1 期末經審計的凈資產不低于人民幣15 億元。
15.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構應當具備的條件：注冊資本不低于 5 億元人民幣，并且最近3 年年末的凈資產不低于5 億元人民幣。
【金額例題測試】
1.申請發行可交換債券，公司最近一期末的凈資產額不少于人民幣( )。
A. 100萬元
B. 3000萬元
C. 1億元
D. 3億元
考查可交換債券發行條件。申請發行可交換債券，應當符合下列規定：
1.申請人應當是符合《公司法》《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司;
2.公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷;
3.公司最近一期末的凈資產額不少于人民幣3億元;
4.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;
5.本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%;
6.本次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為本次發行的公司債券的擔保物;
7.經資信評級機構評級，債券信用級別良好;
8.不存在《公司債券發行試點辦法》第八條規定的不得發行公司債券的情形。
2.私募基金合格投資者的標準是( )。
Ⅰ.凈資產不低于1000萬元的單位
Ⅱ.金融資產不低于300萬元的個人
Ⅲ.最近3年個人年均收入不低于20萬元的個人
Ⅳ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
