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2019證券從業《金融基礎知識》真題考點:證券公司凈資本

來源:233網校 2019-06-21 11:32:00

為了大家更好的復習備考證券從業《金融市場基礎知識》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業《金融市場基礎知識》科目的真題考點,配合真題測試。考過的可能再考,一定要引起重視,重點復習。

真題測試:金融市場基礎知識真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】證券公司凈資本的作用

【考綱要求】掌握我國證券公司的監管制度及具體要求

【所屬章節】第三章 證券市場主體 第三節證券中介機構

【考點提煉】

2006年7月,中國證監會首次發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》,確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。

凈資本是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點,在凈資產的基礎上對資產等項目進行一定調整后得出的綜合性風險控制指標。具體而言,凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成。

其中,核心凈資本是在凈資產的基礎上,扣除資產項目的風險調整和或有負債的風險調整,再扣除或者加上中國證臨會認定或核準的其他調整項目。附屬凈資本是在將長期次級債按照規定比例計入凈資本的基礎上,扣除或者加上中國證監會認定或核準的其他調整項目。

【2019.3真題測試】

證券公司凈資本表明可變現以滿足支付需要和()的資金數。

A.應對風險

B.業務擴展

C.投資需求

D.可分配利潤

參考答案:A

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