金融市場基礎知識考點：證券評級業(yè)務的評級服務內容；申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件。

一、證券評級業(yè)務的評級服務內容

(一)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券

(二)在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外

(三)上述第(1)(2)項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象

二、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件

(一)具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

(二)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

(三)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度

(四)具有完善的業(yè)務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務檔案管理制度等

(五)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

(六)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

(七)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件