2019年10月，證券業協會發布了證券從業資格考試新版考試大綱，發布之日起開始啟用。根據新版大綱和教材，《金融市場基礎知識》分為掌握、熟悉、了解三個層次。

其中這115個考點需熟悉，復習的時候要求知道概念以及內部各知識點之間的聯系,考生掌握其主要內容即可。證券新教材考點變化視頻解析>>

第一章 金融市場體系

第一節 金融市場概述

熟悉金融市場的分類；

熟悉直接融資與間接融資的區別；

熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節 全球金融市場

熟悉全球金融體系的主要參與者。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節 中國的金融體系

熟悉我國金融市場的發展現狀；

熟悉我國金融市場的監管架構；

熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念；

熟悉貨幣政策的傳導機制。

第二節 中國的多層次資本市場

熟悉場內市場的定義、特征和功能；

熟悉場外市場的定義、特征和功能；

熟悉主板、中小板、創業板的概念與特點；

熟悉全國中小企業股份轉讓系統的概念與特點；

熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。

熟悉科創板重點服務的企業類型和行業領域；

第三章 證券市場主體

第一節 證券發行人

熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；

熟悉企業(公司)直接融資的方式及特征；

熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑；

第二節 證券投資者

熟悉機構投資者在金融市場中的作用；

熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；

熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點；

熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節 證券中介機構

熟悉證券服務機構的類別；

熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；

熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；

熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；

熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；

熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第四節 自律性組織

熟悉證券交易所的組織形式；

熟悉證券業協會的性質和宗旨；

熟悉證券業協會的職責和自律管理職能。

熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；

熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

第五節 證券監管機構

熟悉證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段；

熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。

第四章 股票

第一節 股票概述

熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征；

熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特征；

熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節 股票發行

熟悉股票發行制度的概念；

熟悉增發的發行方式、配股的發行方式；

熟悉股票退市制度。

第三節 股票交易

熟悉做市商交易的基本概念與特征；

熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

熟悉委托指令的內容；

熟悉委托受理的手續和過程；

熟悉股票價格指數的概念和功能；

熟悉我國主要的股票價格指數；

熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分；

第四節 股票估值

熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；

熟悉貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念；

熟悉影響股票投資價值的因素；

第五章 債券

第一節 債券概述

熟悉債券與股票的異同點。

熟悉地方政府債券的發行主體、分類方法；

熟悉各種公司債券的含義；

熟悉我國公司債券和企業債券的區別。

熟悉資產證券化各方參與者；

熟悉資產證券化的具體操作要求；

熟悉資產支持證券概念及分類；

熟悉資產證券化的主要產品；

第二節 債券發行

熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；

熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規定；

熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形；

熟悉企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷的組織；

熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券的發行條件與條款設計；

熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

第三節 債券交易

熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別；

熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定；

熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規定。

熟悉債券評級的等級標準及主要內容。

熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式；

熟悉債券市場轉托管的定義及條件。

第四節 債券估值

熟悉債券估值的基本原理；

熟悉影響債券價值的基本因素；

第六章 證券投資基金

第一節 證券投資基金概述

熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念；

熟悉公募基金與私募基金的區別；

熟悉保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念；

熟悉我國證券投資基金的發展概況。

第二節 證券投資基金的運作與市場參與主體

熟悉我國證券投資基金的運作關系；

熟悉基金投資面臨的外部風險與內部風險；

熟悉基金市場參與主體。

第三節 基金的募集、申購贖回與交易

熟悉擬募集基金應具備的條件；

熟悉基金的募集步驟；

熟悉開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；

熟悉開放式基金申購、贖回的概念；

熟悉認購與申購的區別；熟悉申購、贖回的原則；

熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念；

熟悉封閉式基金的交易規則與交易費用。

第四節 基金的估值、費用與利潤分配

熟悉基金資產估值的概念；

熟悉基金資產估值需考慮的因素；

熟悉我國基金資產估值的原則；

熟悉基金費用的種類；

熟悉各種費用的計提標準及計提方式。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式；

熟悉基金自身投資活動產生的稅收；

熟悉基金投資者(包括個人和機構)投資基金的稅收。

第五節 基金的管理

熟悉主要的基金業績評估方法。

第六節 證券投資基金的監管與信息披露

熟悉基金監管的含義與作用；

熟悉我國基金監管機構和自律組織；

熟悉對基金機構的監管內容；

熟悉基金信息披露的含義與作用；

熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內容。

第七節 非公開募集證券投資基金

熟悉私募基金的募集程序；

熟悉私募基金的信息披露。

第七章 金融衍生工具

第一節 金融衍生工具概述

無

第二節 金融遠期、期貨與互換

無

第三節 金融期權與期權類金融衍生產品

熟悉金融期貨與金融期權的區別；

熟悉金融期權的主要功能；

熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。

第四節 其他衍生工具簡介

熟悉存托憑證與結構化金融衍生產品的定義和分類。

第八章 金融風險管理

第一節 風險概述

熟悉流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、系統性風險、聲譽風險的概念與特點；

第二節 風險管理的基本框架

熟悉風險管理策略的概念及特點；

熟悉壓力測試的定義和標準、壓力測試的情景和方法。

第三節 風險衡量方法

無