2019年10月，證券業協會發布了證券從業資格考試新版考試大綱，發布之日起開始啟用。根據新版大綱和教材，《金融市場基礎知識》分為掌握、熟悉、了解三個層次。

其中這83個考點需了解，復習的時候做到一般性知道即可，考生在理解教材內容。證券新教材考點變化視頻解析>>

第一章 金融市場體系

第一節 金融市場概述

了解金融市場的重要性；

第二節 全球金融市場

了解全球金融市場的形成及發展趨勢；

了解國際資金流動方式；

了解國際金融監管體系的主要組織。

了解英、美、香港為代表的主要國家和地區金融市場結構和金融監管特征。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的發展歷史；

了解影響我國金融市場運行的主要因素。

了解金融中介機構體系的構成；

了解我國銀行業、證券業、保險業、信托業的行業基本情況；

了解“一委一行兩會”的職責；

了解金融服務實體經濟的要求。

了解中央銀行的業務(資產負債表)和主要職能；

了解我國金融業進一步對外開放的背景和主要政策措施；

了解我國銀行業、證券業、保險業、資本市場新一輪對外開放的實踐措施。

第二節 中國的多層次資本市場

了解我國設立科創板并試點注冊制的政策背景；

了解科創板的制度規則體系；

第三章 證券市場主體

第一節 證券發行人

無

第二節 證券投資者

了解我國證券市場投資者結構及演化。

第三節 證券中介機構

了解我國證券公司的發展歷程；

了解證券公司業務國際化。

第四節 自律性組織

了解我國證券交易所的發展歷程。

了解證券業協會的歷史沿革；

第五節 證券監管機構

無

第四章 股票

第一節 股票概述

了解發行或投資優先股的意義；

了解優先股與普通股、債券及其他股債混合產品的比較；

了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；

了解我國股票按投資主體性質的分類及概念；

了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；

第二節 股票發行

了解我國股票發行制度的演變；

了解股票的無紙化發行和初始登記制度。

了解新股網上網下申購的要求。

熟悉股票退市制度。

第三節 股票交易

了解證券托管和證券存管的概念；

了解我國證券托管制度的內容；

了解證券委托的形式；

了解委托指令撤銷的條件和程序；

了解漲跌幅限制等市場穩定機制；

了解證券買賣中交易費用的種類；

了解股票交易的清算與交收程序；

了解股票的非交易過戶。

了解股票價格指數的編制步驟和方法；

了解海外國家主要股票市場的股票價格指數。

了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關規定。

第四節 股票估值

了解影響股票價格變動的相關因素；

了解基本分析、技術分析、量化分析的概念。

了解股票的絕對估值方法和相對估值方法。

第五章 債券

第一節 債券概述

了解我國國債的品種、特點和區別；

了解我國國債與地方政府債券的發行情況。

了解我國金融債券的品種和管理規定；

了解我國企業債的品種和管理規定；

了解我國公司債券的管理規定；

了解我國國際債券的發行概況。

了解資產證券化興起的經濟動因；

了解美國次級貸款及相關證券化產品危機；

了解我國資產證券化的發展歷史。

第二節 債券發行

了解財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債的異同。

了解次級債務的概念、募集方式；

了解混合資本債券的概念、募集方式。

了解企業債券和公司債券發行的條款設計要求。

了解證券公司次級債券的發行條件；

了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容；

了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定。

第三節 債券交易

了解債券評級的程序；

了解銀行間債券市場的發展情況；

了解交易所債券市場的發展情況；

第四節 債券估值

了解債券報價與實付價格；

了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價；

了解債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念；

了解利率的風險結構和期限結構的概念。

第六章 證券投資基金

第一節 證券投資基金概述

了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業發展概況；

第二節 證券投資基金的運作與市場參與主體

無

第三節 基金的募集、申購贖回與交易

了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念；

第四節 基金的估值、費用與利潤分配

了解基金資產估值的重要性；

第五節 基金的管理

了解基金的投資理念與投資風格；

第六節 證券投資基金的監管與信息披露

無

第七節 非公開募集證券投資基金

無

第七章 金融衍生工具

第一節 金融衍生工具概述

了解金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢；

了解我國衍生工具市場的發展狀況。

第二節 金融遠期、期貨與互換

了解金融期貨合約的主要種類；

了解人民幣利率互換的業務內容；

了解信用違約互換的含義和主要風險；

了解收益互換的應用。

第三節 金融期權與期權類金融衍生產品

了解金融期權的主要種類；

了解金融期權的主要風險指標；

了解權證的定義和分類；

了解期權品種及其應用。

第四節 其他衍生工具簡介

無

第八章 金融風險管理

第一節 風險概述

了解風險與金融產品、投資、金融機構相關的現代風險理念。

第二節 風險管理的基本框架

了解風險管理的流程；

第三節 風險衡量方法

無