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一張圖看懂證券發(fā)行主體,輕松備考證券從業(yè)

作者:233網(wǎng)校 2019-10-24 20:00:00

證券市場主體由證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機構(gòu)、證券自律性組織和證券市場監(jiān)督機構(gòu)組成。幾乎每次考試都會抽到證券發(fā)行人的題,看完這一篇,考試只要不考很偏的題,那這一節(jié)的分也就基本拿下了。收藏本文,熟練掌握相關(guān)考點。

【真題摸底】

1、企業(yè)的組織形式有(    )。

I.合資制      II.獨資制      III.合伙制      TV.公司制

A. II、III、TV

B. I、II、III、TV

C. III、TV

D. I、II

參考答案:A

233網(wǎng)校解析:企業(yè)的組織形式可分為獨資制、合伙制和公司制。現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式,其中,只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

2、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一,所籌集的資金可以用來(    )

①協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn),彌補財政赤字

②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目

③實施某項特殊政策

④彌補戰(zhàn)爭費用

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

參考答案:D

233網(wǎng)校解析:政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目,也可以用于實施某種特殊的政策,在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補戰(zhàn)爭費用的開支

證券發(fā)行人 (1).png

【真題檢測】

1、非公開發(fā)行股票,也被稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括(    )。

①公司控股股東

②與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

③公司的員工

④證券公司

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

參考答案:D

233網(wǎng)校解析:非公開發(fā)行股票,也稱定向增發(fā),是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè);與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè);證券投資基金、證券公司信托投資公司等金融機構(gòu);公司董事、員工等。

2、金融債券作為一種特殊類型的債券,它具有以下(   )特點。

①金融債券表示的是銀行等金融機構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

②金融債券一般不記名、不掛失,不可以抵押和轉(zhuǎn)讓

③我國金融債券的發(fā)行對象主要是個人

④金融債券的利息不記復(fù)利,不能提前支取,延期兌付亦不計逾期利息

A.④②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

參考答案:C

233網(wǎng)校解析:金融債券特點:①表示的是金融機構(gòu)和債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

②一般不記名、不掛失,但可以抵押和轉(zhuǎn)讓

③發(fā)行對象主要為個人,利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調(diào)節(jié)稅

④不計復(fù)利,不能提前支取,延期兌付不計逾期利息

⑤利率固定,一般高于同期儲蓄利率

⑥籌集的資金一般??顚S?/p>

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