證券服務機構是證券基礎第三章重要考點,歷年真題中出現頻率高,每年考題均會出現,其中證券服務機構業務內容、規范、職責為出題點,考生一定要熟悉。
證券市場主體為證券從業《金融市場基礎知識》第三章,占科目總分值16%,難度不大,出題率高。其中機構投資者為本章重點,近3年真題出現頻率高,通過近幾年考情分析,這一考點在第三章歷年真題中占比是9.92%。出題形式單選題、組合型選擇題都有,組合型選擇題要求考生對知識點的掌握更透徹,因此,考生一定要重點學習,爭取在考試時能夠精確判斷,不丟分。
章 | 節 | 知識點 | 近三年出題 | 章節占比 |
第三章 證券市場主體 | 第一節 證券發行人 | 一、證券市場融資活動 | 2 | 1.65% |
二、證券發行人 | 18 | 14.88% | ||
第二節 證券投資者 | 一、證券市場投資者概述 | 5 | 4.13% | |
二、機構投資者 | 19 | 15.70% | ||
三、個人投資者 | 3 | 2.48% | ||
第三節 證券中介機構 | 一、證券公司概述 | 5 | 4.13% | |
二、證券公司的主要業務 | 10 | 8.26% | ||
三、證券公司業務國際化 | 1 | 0.83% | ||
四、證券服務機構 | 12 | 9.92% | ||
第四節 自律性組織 | 一、證券交易所 | 6 | 4.96% | |
二、中國證券業協會 | 5 | 4.13% | ||
三、證券登記結算公司 | 7 | 5.79% | ||
第五節 投資者保護機構 | 一、證券投資者保護基金 | 9 | 7.44% | |
二、中證中小投資者服務中心 | 2 | 1.65% | ||
第六節 證券監管機構 | 一、證券市場監管的意義和原則 | 4 | 3.31% | |
二、證券市場監管的目標和手段 | 5 | 4.13% | ||
三、證券市場監管機構 | 8 | 6.61% |
通過以上關于第三章證券市場主體考情分析,證券服務機構分值占比較高。結合近幾年考試真題考點情況,主要出題方向為證券服務機構業務內容、規范、職責方面,筆者通過圖表、思維導圖的形式做了總結,更方便考生記憶、掌握。
(1)證券服務機構,是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,包括會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構。
(2)以上證券服務機構首次從事證券服務業務,應當在簽訂服務協議之口起10個工作日內備案,并按規定報送相關材料,首次從事證券服務業務的實際時間早于簽訂服務協議時間的,應當在實際從事證券服務業務之日起10個工作日內備案。
(3)證券服務機構應當于每年4月30日前提交年度備案材料。
形式 | 禁止性行為 |
①接受投資人或者客戶委托,提供證券投資咨詢服務; ②舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等; ③在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務; ④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統,提供證券投資咨詢服務; ⑤中國證監會認定的其他形式。 | ①代理委托人從事證券投資; ②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失; ③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券; ④法律、行政法規禁止的其他行為。 |
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俗話說“千學不如一看,千看不如一練”,不思考,不實踐,學習終究是沒有效果的,也無法轉化成你的智慧。所以,筆者搜集了全球金融市場與金融體系近期真題,供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧!
下列關于證券服務機構的說法,正確的有()
Ⅰ、證券服務機構,是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,包括會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構
Ⅱ、根據我國有關法規的規定,證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊
Ⅲ、新《證券法》規定從事證券投資咨詢服務業務,應當經國務院證券監督管理機構核準
Ⅳ、從事信息技術系統服務的證券服務機構應按照中國證監會《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》向中國證監會備案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
證券服務機構,是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,包括會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構。根據我國有關法規的規定,證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊,并且,從事證券服務業務,應當報國務院證券監督管理機構和國務院有關主管部門備案。
根據《備案規定》,會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構應按照《備案規定》向中國證監會備案。從事證券投資咨詢服務業務,應當經國務院證券監督管理機構核準;未經核準,不得為證券的交易及相關活動提供服務。
證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、資料等,保存期限不得少于()年。
A、10
B、20
C、15
D、5
證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件,核查和驗證資料,工作底稿以及與質量控制、內部管理、業務經營有關的信息和資料,任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于10年,自業務委托結束之日起算。未按照規定保存有關文件和資料的,或泄露、隱匿、偽造、篡改、毀損有關文件和資料的,須承擔相應的法律責任。
證券服務機構應當勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的()進行核查和驗證。
Ⅰ、真實性
Ⅱ、準確性
Ⅲ、公正性
Ⅳ、完整性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《證券法》,證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。
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