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高頻必背!證券服務機構考點分析、真題再現

作者:233網校-三月 2022-06-29 15:17:33

證券服務機構是證券基礎第三章重要考點,歷年真題中出現頻率高,每年考題均會出現,其中證券服務機構業務內容、規范、職責為出題點,考生一定要熟悉。

一、分析考情,掌握方向

證券市場主體為證券從業《金融市場基礎知識》第三章,占科目總分值16%,難度不大,出題率高。其中機構投資者為本章重點,近3年真題出現頻率高,通過近幾年考情分析,這一考點在第三章歷年真題中占比是9.92%。出題形式單選題、組合型選擇題都有,組合型選擇題要求考生對知識點的掌握更透徹,因此,考生一定要重點學習,爭取在考試時能夠精確判斷,不丟分。

考情速遞:證券服務機構
重要指數:★★★★
考查形式:單選題、組合型選擇題
出題方向:證券服務機構業務內容、規范、職責
知識點近三年出題章節占比
第三章 證券市場主體第一節 證券發行人一、證券市場融資活動21.65%
二、證券發行人1814.88%
第二節 證券投資者一、證券市場投資者概述54.13%
二、機構投資者1915.70%
三、個人投資者32.48%
第三節 證券中介機構一、證券公司概述54.13%
二、證券公司的主要業務108.26%
三、證券公司業務國際化10.83%
四、證券服務機構129.92%
第四節 自律性組織一、證券交易所64.96%
二、中國證券業協會54.13%
三、證券登記結算公司75.79%
第五節 投資者保護機構一、證券投資者保護基金97.44%
二、中證中小投資者服務中心21.65%
第六節 證券監管機構一、證券市場監管的意義和原則43.31%
二、證券市場監管的目標和手段54.13%
三、證券市場監管機構86.61%
二、重點提煉,精準記憶

通過以上關于第三章證券市場主體考情分析,證券服務機構分值占比較高。結合近幾年考試真題考點情況,主要出題方向為證券服務機構業務內容、規范、職責方面,筆者通過圖表、思維導圖的形式做了總結,更方便考生記憶、掌握。

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證券服務機構的類別

(1)證券服務機構,是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,包括會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構。

(2)以上證券服務機構首次從事證券服務業務,應當在簽訂服務協議之口起10個工作日內備案,并按規定報送相關材料,首次從事證券服務業務的實際時間早于簽訂服務協議時間的,應當在實際從事證券服務業務之日起10個工作日內備案。

(3)證券服務機構應當于每年4月30日前提交年度備案材料。

證券投資咨詢機構

形式

禁止性行為

①接受投資人或者客戶委托,提供證券投資咨詢服務;

②舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;

③在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務;

④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統,提供證券投資咨詢服務;

⑤中國證監會認定的其他形式。

代理委托人從事證券投資

與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券

法律、行政法規禁止的其他行為

證券服務機構業務內容

如果通過以上內容還無法掌握本考點,建議可以跟著老師一起來學習。王佳榮老師從事證券從業、期貨從業考試培訓工作多年,擅長將理論融入實踐案例中引導性教學,講課細致,主次分明,深受學員好評。

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三、歷年真題,鞏固練習

俗話說“千學不如一看,千看不如一練”,不思考,不實踐,學習終究是沒有效果的,也無法轉化成你的智慧。所以,筆者搜集了全球金融市場與金融體系近期真題,供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧!

下列關于證券服務機構的說法,正確的有()

Ⅰ、證券服務機構,是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,包括會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構

Ⅱ、根據我國有關法規的規定,證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊

Ⅲ、新《證券法》規定從事證券投資咨詢服務業務,應當經國務院證券監督管理機構核準

Ⅳ、從事信息技術系統服務的證券服務機構應按照中國證監會《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》向中國證監會備案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

參考答案:A
參考解析:

證券服務機構,是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,包括會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構。根據我國有關法規的規定,證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊,并且,從事證券服務業務,應當報國務院證券監督管理機構和國務院有關主管部門備案。

根據《備案規定》,會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的證券服務機構應按照《備案規定》向中國證監會備案。從事證券投資咨詢服務業務,應當經國務院證券監督管理機構核準;未經核準,不得為證券的交易及相關活動提供服務。

證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、資料等,保存期限不得少于()年。

A、10

B、20

C、15

D、5

參考答案:A
參考解析:

證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件,核查和驗證資料,工作底稿以及與質量控制、內部管理、業務經營有關的信息和資料,任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于10年,自業務委托結束之日起算。未按照規定保存有關文件和資料的,或泄露、隱匿、偽造、篡改、毀損有關文件和資料的,須承擔相應的法律責任。

證券服務機構應當勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的()進行核查和驗證。

Ⅰ、真實性

Ⅱ、準確性

Ⅲ、公正性

Ⅳ、完整性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

根據《證券法》,證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

溫馨提示:文章由作者233網校-liyan獨立創作完成,未經著作權人同意禁止轉載。

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