（1）性質

中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業自律性組織，是非盈利性社會團體法人。

（2）宗旨

①遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，堅持中國共產黨的領導，在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理；

②發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用；

③為會員服務，維護會員的合法權益；

④維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展。

（3）證券業協會的職責

協會依據《證券法》等相關規定，結合行業發展需要，行使下列職責∶

①教育和組織會員及其從業人員遵守證券法律、行政法規，組織開展證券行業誠信建設和行業文化建設，督促證券行業履行社會責任；

②依法維護會員的合法權益，向證監會等部門反映會員的建議和要求；

③督促會員開展投資者教育和保護活動，維護投資者合法權益；

④制定和實施證券行業自律規則和業務規范，監督、檢查會員、從業人員行為，對違反法律、行政法規、協會章程、自律規則、業務規范的，按照規定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施；組織執業評價，形成聲譽激勵和約束；

⑤制定證券從業人員道德品行、專業能力水平標準，開展從業人員執業登記，實施從業人員分類分層自律管理；制定非準入類證券從業人員和董事、監事、高級管理人員專業能力水平評價測試規則并具體組織實施；組織從業人員的業務培訓；

⑥組織會員就證券行業的發展、運作及有關內容進行研究，收集整理、發布證券相關信息，提供會員服務，組織行業交流，引導行業創新發展；

⑦對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；

⑧對網下投資者、非公開發行公司債券、場外市場及場外衍生品業務進行自律管理；

⑨對會員及會員間開展與證券非公開發行、交易相關業務活動進行自律管理；

⑩組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認并建立資質互認機制；

?推動會員加強科技和信息化建設，提高信息安全保障能力，對借助信息技術手段從事的證券業務活動或提供的相關服務進行自律管理；經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵；

?法律、行政法規、部門規章、證監會行政規范性文件規定的其他職責；

?其他涉及自律、服務、傳導的職責。

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