2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(5.27)
1.用以衡量證券組合承擔(dān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的系數(shù)為該組合的()。
A 期望收益
B 標(biāo)準(zhǔn)差
C β 系數(shù)
D 方差
參考答案：C
參考解析：選項(xiàng) C 正確：β 系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性，用衡量證券組合承擔(dān)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的系數(shù)。
2.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A 同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
B 投資主辦人不得少于 3 人
C 證券公司應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立分散的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
D 同一高級(jí)管理人不得同時(shí)分管客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：B 項(xiàng)，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。A、D 項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù);同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。
3.我國(guó)證券分析師自律性組織的任務(wù)不包括()。
A 制定證券投資咨詢?nèi)藛T的自律性公約
B 制定證券分析師的行為準(zhǔn)則
C 制定證券分析師的道德規(guī)范
D 制定證券分析師的薪資標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng) D 不包括：我國(guó)證券分析師自律性組織的任務(wù)包括：我國(guó)證券分析師自律組織——中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)，簡(jiǎn)稱 SAAC，成立于 2000 年 7 月，任務(wù)是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
4.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份()以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月又買入，由此所得收益歸該公司所有。
A 5%
B 10%
C 3%
D 30%
參考答案：A
參考解析：選項(xiàng) A 正確：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份 5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月又買入，由此所得收益歸該公司所有。
5.股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不少于人民幣()。
A 3000 萬(wàn)元
B 4000 萬(wàn)元
C 5000 萬(wàn)元
D 2000 萬(wàn)元
參考答案：A
參考解析：選項(xiàng) A 正確：公開(kāi)發(fā)行公司股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元。
