2019年3月證券從業資格考試第一天，奔赴考場前，繼續來一波以往的真題測試。
《證券市場基本法律法規》以往真題測試10個題，你都能做對嗎？題目背后的考點掌握了嗎？趕緊來測一測！
1、投資銀行、受托投資管理等業務部門的專業人員在離開原崗位后( )個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。
A．四
B．三
C．五
D．六
【答案】D
【解析】證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務，D選項符合題意。故本題選D選項。
2、按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和( )業務分開辦理，不得混合操作。
A．證券保薦
B．證券投資咨詢
C．與證券交易活動有關的財務顧問
D．證券資產管理
【答案】 D
【解析】考點：本題考查《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規定，證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。
3、證券公司代銷金融產品，客戶購買金融產品的資金( )。
A．只能直接向委托人支付
B．可以由證券公司利用特定賬戶代收
C．可以由證券公司隨意代收
D．與委托人現場交易
【答案】 B
【解析】考點：證券公司代銷金融產品的相關內容。再通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。
4、按照《證券法》第一百二十七條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理或其他證券業務等四項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )億元;經營上述業務等四項業務之二的，注冊資本最低限額為人民幣( )億元。
A．2;3
B．1;5
C．1：2
D．3;10
【答案】 B
【解析】考點：本題考查《證券法》第一百二十七條的規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理或其他證券業務等四項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營上述業務等四項業務之二的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
5、下列關于投資基金的說法中錯誤的是( )。
A．私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標的
B．中國證券投資基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可
C．中國證監會及其派出機構在賬戶開立、發行交易和投資推出等方面，為創業投資基金提供便利服務
D．私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內向基金業協會報告
【答案】 B
【解析】考點：本題考查投資基金相關知識。中國證券投資基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可。
6、除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的是()
①改變合伙企業的名稱
②改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點
③處分合伙企業的不動產
④轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利
⑤以合伙企業名義為他人提供擔保
⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員
A．①②③④⑥
B．①②③④
C．①②③④⑤
D．①②③④⑤⑥
【答案】 D
【解析】考點：本題考查《合伙企業法》的相關規定。根據《合伙企業法》第三十一條規定，除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意：(1)改變合伙企業的名稱;(2)改變合伙企業的經營范圍、主要經營場所的地點;(3)處分合伙企業的不動產;(4)轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利;(5)以合伙企業名義為他人提供擔保;(6)聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員。
7、按照《期貨交易管理條例》第四章的規定，期貨公司可以接受下列哪個單位和個人的委托為其進行期貨交易()
A．期貨交易所
B．期貨業協會的工作人員
C．證券公司的普通員工
D．期貨保證金安全存管監控機構
【答案】 C
【解析】考點：本題考查《期貨交易管理條例》第四章的規定。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：
(1)國家機關和事業單位;
(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;
(3)證券、期貨市場禁止進入者;
(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;
(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
8、資產支持證券應當面向合格投資者發行，單筆認購不少于( )萬元人民幣發行面值或者等值份額。
A．100
B．200
C．300
D．400
【答案】 A
【解析】考點：本題考查資產支持證券的發行，資產支持證券應當面向合格投資者發行，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或者等值份額。
9、( )是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
A．初始交易申報
B．購回交易申報
C．補充質押申報
D．部分解除質押申報
【答案】A
【解析】初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。
10、證券公司從事證券自營業務，風險監控部門針對自營業務應建立風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。
Ⅰ 股東大會
Ⅱ 董事會
Ⅲ 實際控制人
Ⅳ 投資決策機構
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。
