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2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬卷（一）
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部分試題及答案預覽如下：
第1題：
金融資產符合( )的，可按照企業會計準則以攤余成本進行計量。
①資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產以收取合同現金流量為目的并持有到期
②資產管理產品為封閉式產品，且所投金融資產暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價值
③資產管理產品為封閉式產品，所投資產具備活躍交易市場
④資產管理產品為封閉式產品，所投資產在活躍市場中有報價
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
參考答案：C
第2題：
法律關系的特征不包括( )。
A.法律關系是以法律規范為基礎形成的一種社會關系
B.法律關系是以權利和義務為內容的社會關系
C.法律關系是依靠國家強制力保證實施的社會關系
D.法律關系是法律主體之間的社會關系
參考答案：C
第3題：
下列屬于主辦券商在全國股轉系統開展經紀業務時規則的說法中，正確的是( )。
①主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務，另有規定的除外
②主辦券商應利用各種方式告知投資者全國股份轉讓系統業務規則及相關信息，持續揭示投資風險
③主辦券商不得欺騙和誤導投資者，不得利用自身的技術、設備及人員等業務優勢侵害投資者合法權益
④主辦券商應設立交易監控系統，對自身及客戶轉讓行為進行有效監督，防范違規轉讓行為
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案：C
第4題：
證券公司開展柜臺市場業務的總體要求有( )。
①具備從業資格
②遵守法律法規
③遵循誠實信用
④遵循公平自愿原則
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案：C
第5題：
以下說法中錯誤的是( )。
A.未經證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由證監會派出機構責令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款
B.證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款
C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執業的，由證監會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫?；蛘叱蜂N其業務資格的處罰
D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款
參考答案：C
第6題：
中國證券業協會應當建立對承銷商( )日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時采取自律監管措施。
①詢價
②定價
③配售行為
④網下投資者報價行為
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
參考答案：D
第7題：
管理人、托管人應當在每年( )之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日
參考答案：C
第8題：
金融機構開展資產管理業務，下列規定中，不符合要求的是( )。
A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B.不得開展或者參與具有滾動發行的資金池業務
C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理
D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品
參考答案：A
第9題：
證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關業務許可。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
參考答案：A
第10題：
按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，取得執業證書的從業人員，連續( )年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
參考答案：B
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