2019年3月證券從業資格考試倒計時3天。小編帶來《證券市場基本法律法規》以往真題測試，你都能做對嗎？題目背后的考點掌握了嗎？趕緊來測一測！
1、客戶交易結算資金應當存放在指定( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A．證券登記結算公司
B．商業銀行
C．證券交易所
D．證券公司
【答案】B
【解析】《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定，證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
2、在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的()內不得轉讓。
A．6個月
B．9個月
C．12個月
D．24個月
【答案】C
【解析】本題考查在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。
3、下列說法,錯誤的是()。
A．“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見,或者預測具體證券投資品種的價格走勢
B．向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經中國證監會許可,取得證券投資咨詢業務資格
C．“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議
D．證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務,應當遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益
【答案】C
【解析】考查“薦股軟件”的投資咨詢服務功能。“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議。
4、全國股份轉讓系統是經國務院批準,依據證券法設立的全國性證券交易所,主要為()發展服務。
①創新型企業
②創業型企業
③成長型中小微企業
④成熟型企業
A．①②④
B．①③④
C．①②③④
D．①②③
【答案】D
【解析】考查全國股份轉讓系統的服務對象。全國中小企業股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。
5、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應該遵守()。
①獨立原則
②客觀原則
③效率原則
④審慎原則
A．①②③
B．①②④
C．①③④
D．①②③④
【答案】B
【解析】考查《發布證券研究報告暫行規定》《發布證券研究報告執業規范》的相關規定。證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應遵守獨立原則,客觀原則、公平原則和審慎原則。
6、基金財產債權債務獨立性的意義,主要體現在()。
①有利于保障基金財產的安全
②有利于保護基金份額持有人的合法權益
③有利于基金財產的穩定運作,提高基金的運作效率
④有利于維護基金財產的獨立性
A．①②④
B．②③④
C．①②③④
D．①③④
【答案】C
【解析】本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現在:有利于維護基金財產的獨立性;有利于保障基金財產的安全;有利于保護基金份額持有人的合法權益;有利于基金財產的穩定運作,提高基金的運作效率。
7、下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求,說法錯誤的是()。
A．另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務
B．另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務
C．另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業務和上市證券投資業務
D．證券公司從業人員不得兼任另類子公司職務
【答案】D
【解析】關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求。
8、下列說法,錯誤的是()
A．資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則,對產品進行保本保收益,視為剛性兌付
B．資產管理產品的發行人或者管理人采取滾動發行等方式,實現產品保本保收益的,視為剛性兌付
C．資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時,發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付,不應視為剛性兌付
D．經認定存在剛性兌付行為的,應該區分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處
【答案】C
【解析】考查剛性兌付的相關情形。C項資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時,發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付,應視為剛性兌付。
9、設立證券登記結算機構,需要具備的條件包括()。
①主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
②具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
③自有資金不少于人民幣2億元
④國務院證券監督管理機構規定的其他條件
A．①②③④
B．②③④
C．①②③
D．①③④
【答案】A
【解析】本題考查證券登記結算機構的設立條件。設立證券登記結算機構,應當具備下列條件:自有資金不少于人民幣2億元;具有證券登記、存管和結算服務所必須地場所和設施;主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
10、下列關于資產管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是( )。
A． 證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產管理計劃
B． 推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶
C． 集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣
D． 推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業務資格的會計事務所完成并出具驗資報告
【答案】A
【解析】A選項前半句說法正確，即證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它公開媒體推廣資產管理計劃。
