2019年3月證券從業(yè)資格考試倒計(jì)時(shí)1天。小編帶來(lái)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》以往真題測(cè)試，你都能做對(duì)嗎？題目背后的考點(diǎn)掌握了嗎？趕緊來(lái)測(cè)一測(cè)！

1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入( )罰款。

A．1倍以上10倍以下

B．5倍以上10倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．5倍以上20倍以下

【答案】C

【解析】本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款，C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

2、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司高級(jí)管理人員職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取( )的措施。

A．證券市場(chǎng)禁入

B．降職

C．罰款

D．警告

【答案】A

【解析】本題考查對(duì)違反任職資格情形的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十二條的規(guī)定，任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施，A選項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

3、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券在機(jī)構(gòu)向私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由( )制定相關(guān)掛牌、轉(zhuǎn)讓規(guī)則。

A．證券交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

【解析】本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)支持證券在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行掛牌、轉(zhuǎn)讓，B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

4、根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括( )。

A．遠(yuǎn)期

B．期貨

C．互換

D．期權(quán)

【答案】B

【解析】本題考查場(chǎng)外衍生品的種類。

根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，金融衍生品是指遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等價(jià)值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標(biāo)的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。期貨不包括在其中，B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)。

5、下列關(guān)于恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的說(shuō)法，正確的是( )。

A．證券公司可以解除凍結(jié)措施

B．證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織名單，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封

C．證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

D．沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對(duì)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置

【答案】C

【解析】本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得擅自(并非可以)解除凍結(jié)措施。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施(并非依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封)。

C選項(xiàng)正確，證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定(并非參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定)對(duì)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置。

綜上所述，A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，C選項(xiàng)正確。故本題選C選項(xiàng)。

6、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)( )通過(guò)。

A．出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

B．所有股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

C．出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

D．所有股東所持表決權(quán)的三分之二以上

【答案】C

【解析】本題考查公司對(duì)外投資和擔(dān)保。

上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

7、證券公司中負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，并對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任的是( )。

A．董事會(huì)

B．股東(大)會(huì)

C．合規(guī)部門

D．經(jīng)理層

【答案】A

【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制。董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，A選項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

8、下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說(shuō)法，正確的是( )。

A．對(duì)于上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B．無(wú)論是否是內(nèi)幕信息的知情人，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

C．上市公司的員工買賣本公司的證券屬于內(nèi)幕交易

D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上

【答案】B

【解析】本題考查內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息(并非所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息)。

B選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣相關(guān)證券的行為。無(wú)論是否是內(nèi)幕信息的知情人，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易說(shuō)法正確;內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上的說(shuō)法錯(cuò)誤。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，上市公司的員工可以買賣本公司的證券。綜上所述，A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，B選項(xiàng)正確。故本題選B選項(xiàng)。

9、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括()。

A．子公司的重大決策需要母公司決定

B．子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

C．子公司擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn),能夠自負(fù)盈虧,獨(dú)立核算

D．子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)

【答案】D

【解析】本題考查子公司的特征。分公司不具有法人資格,不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)。而子公司能夠獨(dú)立的承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任。選項(xiàng)D錯(cuò)誤,選項(xiàng)A、B、C的說(shuō)法正確。

10、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A． 合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)全．

B． 合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的,合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人

C． 合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí),應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人;除合伙企業(yè)另有規(guī)定的,須經(jīng)其他合伙人一致同意

D． 合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的,其行為無(wú)效;除非經(jīng)其他合伙人一致同意

【答案】B

【解析】本題考查合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條規(guī)定,除法律另有規(guī)定外,合伙人在合伙企業(yè)清算前,不得請(qǐng)求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人。選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。