2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(4.21)

1、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是(　　)。

A.建立內幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測

D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密

2、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是(　　)。

A.在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料

B.證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

C.客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存10年

D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構

3、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人指(　　)。

A.證券經紀人

B.證券公司客戶經理

C.做市商

D.委托代理人

4、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規定》的是(　　)。

A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理

B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時

C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動

D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，并規定發現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因

5、下列說法，錯誤的是(　　)。

A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態涉及的過戶登記申請

C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理

D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式