2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(4.23)

1、上市公司、證券公司，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以(　　)萬元的罰款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.40～60

2、集合計劃成立應當具備募集資金規模在(　　)。

A.10億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

B.10億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

C.50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

D.50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

3、下列關于約定回購式證券交易的說法有誤的是(　　)。

A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理

B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控

C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規模監控和調整機制

D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險

4、按照《證券法》第一百八十九條規定，欺詐發行股票、證券罪因承擔的法律責任中，錯誤的有(　　)。

A.發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以100萬元的罰款

B.發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，已經發行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款

D.發行人的控股股東、實際控制人指使從事騙取發行核準，且已發行證券的，處以30萬元的罰款

5、(　　)包括在資產證券化基礎資產負面清單中。

A.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現金流的能力具有穩定性的資產

B.當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目

C.可以直接產生現金流的基礎資產

D.因空置原因不能產生穩定現金流的不動產租金債權