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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(10.9)
1、證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
A、證券交易所
B、地方登記公司
C、證券公司
D、證券業協會
參考答案：C
參考解析：證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
2、下列選項中屬于資產管理業務市場風險的是()。
A、證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失
B、證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失
C、證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失
D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失
參考答案：D
參考解析：“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為市場風險“證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失”為合規風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營風險;“證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。
3、下列關于國家股的說法中，錯誤的是()。
A、國家股股權原則上不可以轉讓
B、國家股股權可由國家授權投資的機構持有
C、國家股是國有股權的一個組成部分
D、國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構
參考答案：A
參考解析：國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規定。
4、若商業銀行的法定存款準備率為6%，客戶提取現金比率為10%，超額準備率為9%，則可求出貨幣乘數為()。
A、[4.4]
B、[4.7]
C、[5.3]
D、[5.9]
參考答案：A
參考解析：k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。
5、關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。
A、自主報價包括公開報價和對話報價
B、債券交易采用詢價交易方式
C、交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷
D、未按規定做的報價為無效報價
參考答案：C
參考解析：參與者在確認交易成交前可對報價內容進行修改或撤銷。
