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2020年《金融市場基礎知識》習題練習(5.18)
1.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交,有利于客戶實現預期投資計劃的委托方式是()
A.市價委托
B.零數委托
C.限價委托
D.整數委托
根據委托訂單的數量,可分為整數委托和零數委托;根據委托價格限制,可分為市價委托和限價委托;
整數委托:是指投資者委托的數量是交易所規定的成交單位或成交單位的倍數,所調整數就是證券交易中交易的基本單位,是客戶發出的委托指令的一種形式。
零數委托:是指投資者委托證券經紀商買賣證券時,買進或賣出的證券不足交易所規定的一個交易單位。按現行規定,1股至99股均為零數委托。通常只有賣出的時候,才會出現零數委托,零數股份來自股票的配股。
市價委托:亦稱 "隨行就市委托",客戶在交易所進行交易前委托經紀人買賣股票時,不規定買入或賣出的價格,而是要求經紀人按照當時的市場價格來購買或出售股票的行為。
限價委托:1997年1月,美國證監會發布了限價委托顯示規則,要求當投資者的限價委托報價比做市商報價更合理時,交易系統必須顯示投資者的報價
2.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購回其所持有的開放式基金份額的行為。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金代理人
D.基金受益人
封閉式基金的基金份額在封閉期限內不能贖回,持有人只能在證券交易場所交易。開放式基金的投資者則可以在首次發行結束一段時間后,向基金管理人或其銷售代理人提出申購或贖回申請。
3.企業成長周期不包括()
A. 穩定期
B.創立期
C.成熟期
D.衰退期
按企業成長周期劃分,可將企業分為創立期、成長期、成熟期和衰退期。