233網校提供證券從業一般從業兩科精選習題練習，供您考前自測提升，祝大家早日通過證券從業考試！每天2小時，輕松突破60分>>
2019年《金融市場基礎知識》習題練習(11.21)
1.權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是（ ）。
A.對沖方式
B.證券給付結算方式
C.自動結算方式
D.現金結算方式
2.在電話自動委托中，證券經紀商需將普通電話網絡與（ ）連接，構成一個電話自動委托交易系統。
A.客戶端委托系統
B.電腦交易系統
C.頁面客戶端系統
D.自助終端系統
3.（ ）一般指未被對沖或未加保護的風險。
A.風險源
B.風險敞口
C.風險事件
D.風險損失
選項 B 正確：風險源，是指可能單獨或共同引發風險的內在要素;
風險敞口，也被稱為風險暴露，一般指未被對沖或未加保護的風險;
風險事件，是指特定的引發損失(或收益)的事件;
風險損失，是風險事件對企業經營目標造成的影響，通常以金額表示，例如股價變化對持有者帶來的損失或收益。
4.（ ），國務院批準了中國證監會《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》。
A.2015 年 3 月 30 日
B.2016 年 3 月 30 日
C.2017 年 3 月 30 日
D.2018 年 3 月 30 日
5.下列屬于資產證券化的基本運作程序主要步驟的是（ ）。
Ⅰ.重組現金流，構造證券化資產
Ⅱ.掛牌上市交易及到期支付
Ⅲ.組建特殊目的機構，實現真實出售，達到破產隔離
Ⅳ.完善交易結構，進行信用增級
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
選項 B 正確：通常來講，資產證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：
(1)重組現金流，構造證券化資產 ;(Ⅰ正確)
(2)組建特殊目的機構，實現真實出售，達到破產隔離;(Ⅲ正確)
(3)完善交易結構，進行信用增級;(Ⅳ正確)
(4)資產支持證券的信用評級;
(5)安排證券銷售，向發起人支付;
(6)掛牌上市交易及到期支付。(Ⅱ正確)
