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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(11.13)
1.滬港通是指( )允許兩地投資者通過當地證券公司買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票。
A.上海證券交易所和香港聯合交易所
B.深圳證券交易所和香港聯合交易所
C.上海證券交易所和深圳證券交易所
D.深圳證券交易所和臺灣證券交易所
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：滬港通是指上海證券交易所和香港聯合交易所允許兩地投資者通過當地證券公司買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票。
2.根據《證券法》有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于( )萬元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.6000
參考答案：D
參考解析：選項 D 正確：根據《證券法》第十六條和 2008 年 1 月 4 日發布的《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》(發改財金〔2008〕7 號)規定，公開發行企業債券必須符合下列條件：股份有限公司的凈資產額不低于 3000 萬元，有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于 6000 萬元。
3.關于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是( )。
A.證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為 1‰
B.股票交易印花稅由交易者自行繳納
C.現行的做法是向成交雙方分別收取印花稅
D.由證券經紀商統一向征稅機關繳納印花稅
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：我國稅收制度規定，股票成交后，向股票出讓方(賣方)征收 1‰的印花稅(選項 C 錯誤)。為保證稅源，簡化繳款手續，現行的做法是由證券經紀商在同投資者辦理交收過程中代為扣收(選項 B 錯誤);然后，在證券經紀商同中央結算公司的清算、交收中集中結算，最后，由中央結算公司統一向征稅機關繳納(選項 D 錯誤)。
4.證券投資的信用風險會受發行人的( )因素影響。
Ⅰ.盈利水平
Ⅱ.規模大小
Ⅲ.事業穩定程度
Ⅳ.經營能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項 D 正確：信用風險實際上揭示了發行人在財務狀況不佳時出現違約和破產的可能，它主要受證券發行人的經營能力(Ⅳ正確)、盈利水平(Ⅰ正確)、事業穩定程度(Ⅲ正確)及規模大小(Ⅱ正確)等因素影響。
5.目前，我國的基金主要可投資的產品有( )。
I.貨幣市場工具
II.企業債券
III.公司債券
IV.資產支持證券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
參考答案：C
參考解析：目前我國的基金主要可投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券等。
