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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(11.14)
1.下列各項中，屬于股票網上發行方式的是( )。
A.發行認購證方式
B.全額預繳款
C.基金及法人配售
D.網上定價發行
參考答案：D
參考解析：選項 D 正確：網上發行就是利用上海證券交易所或深圳證券交易所的交易網絡，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統申購的發行方式。網上發行目前主要采取網上競價發行、網上定價發行和網上定價市值配售等三種方式。
2.目前，中國企業發行境外債券可以分為( )。
Ⅰ.點心債
Ⅱ.海外債券
Ⅲ.非人民幣債券
Ⅳ.合成型債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：目前中國企業發行境外債券總體可以分為三類：第一類是在境外市場以非人民幣發行和結算的債券，被稱為非人民幣債券(Ⅲ正確)，比如美元債券(由于非人民幣債券中，美元債券是主體，數據也較為齊全，以下主要介紹美元債券);第二類是以人民幣發行、以人民幣結算的債券，被稱為點心債(Ⅰ正確);第三類是以人民幣發行、以其他國貨幣結算的債券，被稱為合成型債券(Ⅳ正確)。
3.基金管理人職責不包括( )。
A.發行認購證方式
B.全額預繳款
C.基金及法人配售
D.網上定價發行
參考答案：C
參考解析：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。它不僅負責基金的投資管理，而且還承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算等多方面的職責。
4.( )作為 ADR 的發行人和 ADR 的市場中介，為 ADR 的投資者提供所需的一切服務。
A.外匯交易所
B.存券銀行
C.托管銀行
D.中央存托公司
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：存券銀行作為 ADR 的發行人和 ADR 的市場中介，為 ADR 的投資者提供所需的一切服務。托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責 ADR 的保管和清算。
5.相同的發行人發行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關系被稱為( )。
A.利率的風險結構
B.利率的期限結構
C.信用利差
D.無差異收益曲線
參考答案：B
參考解析：相同的發行人發行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關系被稱為利率的期限結構。
