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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(12.1)
1.下列關于憑證式國債的說法中，錯誤的是()。
A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易
B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售
C.利率按實際持有天數分檔計付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
參考答案：D
參考解析：選項 D 說法錯誤：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。
2.基金自身投資活動產生的印花稅實行()。
A.雙向征收
B.不征收
C.單向征收
D.視情況而定
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：基金賣出股票按照 0.1%的稅率征收交易印花稅，買入交易不征收印花稅， 即對印花稅實行單向征收。
3.金融機構通常釆用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據()和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
A.客戶分級
B.產品收益
C.客戶風險
D.產品規模
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
4.在基金運作中，基金管理人居主導與核心位置，從基金管理人的角度看，基金運作可分為()。
I.市場營銷
II.投資管理
III.風險控制
IV. 后臺管理
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
參考答案：D
參考解析：在基金運作中，基金管理人居主導與核心位置。從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的市場營銷、投資管理與后臺管理三大部分。
5.開放式基金的分紅方式有()。
Ⅰ.比例分紅
Ⅱ.現金分紅
Ⅲ.分配基金份額
Ⅳ.分紅再投資轉換為基金份額
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項 D 正確：開放式基金的分紅方式有現金分紅(Ⅱ正確)和分紅再投資轉換為基金份額(Ⅳ正確)。封閉式基金一般采用現金方式分紅。
