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2020年證券從業金融市場基礎知識每日一練(6.4)

來源:233網校 2020-06-04 00:24:00

金融市場基礎知識每日一練(6月4日)

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1.當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為的,()會采取一定的措施以平抑股價波動。

A.證券監督管理機構

B.中國人民銀行

C.證券業協會

D.財政部

參考答案:A
參考解析:為保證證券市場的穩定,各國的證券監管機構和證券交易所會制定相應的政策措施和作出一定的制度安排。我國《證券法》規定,證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則,并報國務院證券監督管理機構批準。因突發事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所根據需要,可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。有的證券交易所對每日股票價格的漲跌幅度有一定限制,即漲跌停板規定,使股價的漲跌大大平緩。另外,當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時,證券監督管理機構也會采取一定的措施以平抑股價波動。

2.下列屬于國際短期資金流動的是()。

A.國際信貸

B.國際直接投資

C.投機性資金的流動

D.國際間接投資

參考答案:C
參考解析:國際短期資金流動,是指期限為一年或一年以下的資金的跨國流動。國際短期資金流動主要包括貿易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。

3.企業向銀行間市場特定機構投資人發行非公開定向債券融資工具應在()注冊。

A.證監會

B.銀保監會

C.證券業協會

D.銀行間市場交易商協會

參考答案:D
參考解析:根據中國銀行間市場交易商協會發布的《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具非公開定向發行規則》規定,非公開定向發行是指“具有法人資格的非金融企業,向銀行間市場特定機構投資人發行債務融資工具,并在特定機構投資人范圍內流通轉讓的行為”。非公開定向債務融資工具是指“在銀行間債券市場以非公開定向發行方式發行的債務融資工具”。定向工具不向社會公眾發行。定向投資人是指具有投資定向工具的實力和意愿、了解該定向工具投資風險、具備該定向工具風險承擔能力并自愿接受交易商協會自律管理的機構投資人。

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