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2020年《金融市場基礎知識》習題練習(5.23)
1.中國證監(jiān)會的核心職責有()。
Ⅰ維護市場公開、公平、公正
Ⅱ維護投資者特別是中小投資者的合法權益
Ⅲ促進資本市場健康發(fā)展
Ⅳ促進經濟健康平穩(wěn)增長
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、 Ⅳ
中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。
2.中國證券登記結算公司僅為()開立結算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。
A.證券公司
B.基金公司
C.合格機構投資者
D.證券交易所
證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，結算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。
證券登記結算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行以下職能：
(1)證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。(2)證券的存管和過戶。(3)證券持有人名冊登記及權益登記。(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結算”，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。如派發(fā)紅股、股息和利息等。(6)辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。
3.我國的企業(yè)債券和公司債券在()等方面有所不同。
Ⅰ發(fā)行主體
Ⅱ發(fā)行制度和監(jiān)管機構Ⅲ擔保要求
Ⅳ發(fā)行市場
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
我國企業(yè)債券和公司債券主要有以下幾方面的區(qū)別：
1.發(fā)行主體不同;2.發(fā)行制度和監(jiān)管機構不同;3.募集資金用途不同;4.發(fā)行申報程序不同;5.發(fā)行期限不同;6.發(fā)行持續(xù)時間不同;7.發(fā)行定價方式不同;8.擔保要求不同;9.發(fā)行市場不同
