2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案(3月18日)
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1、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。
Ⅰ.是一種強市場性的融資活動
Ⅱ.是一種間接融資活動
Ⅲ.是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的
Ⅳ.促成證券發行買賣的中介機構自身可以充當權利義務主體
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券市場融資活動的特征主要有：
①資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權利和義務關系，而沒有另外的權利義務主體介入其中。促成證券發行買賣的中介機構，如證券公司等自身不充當權利義務主體，是連接赤字單位和盈余單位的服務性媒介，真實的資金交易是由赤字單位和盈余單位直接充當權利主體而實現的，因此，證券市場融資是一種直接融資；
②證券市場融資是一種強市場性的融資活動；
③證券市場融資是在由各種證券中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的。
2、按照《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司可以從事的業務有（）。
Ⅰ.證券自營業務
Ⅱ.證券資產管理業務
Ⅲ.以自己的名義進行證券投資
Ⅳ.代其客戶進行證券投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、證券公司的主要業務包括（）。
Ⅰ.證券承銷與保薦業務
Ⅱ.證券自營業務
Ⅲ.證券資產管理業務
Ⅳ.證券監管業務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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