2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺模擬練習題及答案
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1、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是( )
A. 法律手段
B. 經(jīng)濟手段
C. 行政手段
D. 窗口指導
參考解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。
2、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為( )
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 產(chǎn)業(yè)基金
D. 風險基金
參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。
3、下列現(xiàn)代風險觀下關(guān)于波動性的說法，正確的有( )
Ⅰ波動性僅關(guān)注損失
Ⅱ波動性即收益和損失的不確定性
Ⅲ波動可能帶來收益，也可能帶來損失
Ⅳ所有波動性都要進行規(guī)避
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考解析：傳統(tǒng)風險觀僅僅關(guān)注損失的可能性，是單向測度。而波動性往往覆蓋兩種方向的偏離，有往好的方向波動，也有往壞的方向波動。在現(xiàn)代金融風險分析中，風險通常被定義為風險因素的波動性，如利率風險、匯率風險和股票價格風險等都是指相應(yīng)市場價格變量的波動。在波動性定義下，風險既是損失的可能，也是盈利的可能；既是損失的來源，也是盈利的來源；既是挑戰(zhàn)，也是機遇。基于波動性定義下風險的雙向測度是現(xiàn)代風險管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)。這種既覆蓋損失可能性又覆蓋盈利可能性的雙側(cè)風險觀，對于處理好金融實踐中風險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的對立統(tǒng)一關(guān)系具有重要意義。
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