2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》沖刺模擬練習題及答案
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1、企業發行短期融資券應在( )注冊。
A. 財政部
B. 中國證監會
C. 中國銀行間市場交易商協會
D. 國家發改委
參考解析：企業發行短期融資券應根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。故本題選C。
2、以誠信與資質為標準的市場準入制度要求證券公司切實保護( )的高管人員。
A. 不合規、不稱職
B. 誠信專業、遵規守法
C. 違法違規
D. 虛造業務、謊報數據
參考解析：考查以誠信與資質為標準的市場準入制度內容。以誠信與資質為標準的市場準入制度中要求加強證券公司高管人員的監管，切實保護誠信專業、遵規守法的高管人員，淘汰不合規、不稱職的高管人員，處罰違法違規的高管人員，逐步培育證券業合格的職業經理群體。 故本題選B。
3、客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存入交易結算資金，可以通過指定商業銀行提供的( )等方式發出轉賬指令。
Ⅰ．電話銀行
Ⅱ．網上銀行
Ⅲ．柜面銀行
Ⅳ．多媒體自助終端
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存入交易結算資金，可以通過指定商業銀行提供的電話銀行、網上銀行、柜面服務、多媒體自助終端等方式發出轉賬指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、網上交易、自助委托等方式發出轉賬指令；指定商業銀行系統根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。該交易啟動后，銀行將減少客戶銀行結算賬戶余額，相應增加客戶管理賬戶余額和證券公司客戶交易結算資金匯總賬戶余額，證券公司同步更新客戶管理賬戶對應的資金賬戶余額。故本題選A。
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