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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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連續競價時，成交價格的確定原則包括( )。
A. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交
B. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
C. 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，不成交
D. 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
連續競價時，成交價格的確定原則為：
①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;
②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;
③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
一般來說，商業銀行發行金融債券應具備的條件有( )。
A. 最近3年連續盈利
B. 貸款損失準備計提充足
C. 核心資本充足率不低于8%
D. 最近3年沒有重大違法、違規行為
商業銀行發行金融債券應具備以下條件：
①具有良好的公司治理機制;
②核心資本充足率不低于4%;(C項錯誤)
③最近3年連續盈利;(A項正確)
④貸款損失準備計提充足;(B項正確)
⑤風險監管指標符合監管機構的有關規定;
⑥最近3年沒有重大違法、違規行為;D項正確
⑦中國人民銀行要求的其他條件。根據商業銀行的申請，中國人民銀行可以豁免前款所規定的個別條件。
A、B、D項正確。
證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定包括(??)。
A. 對單一證券公司轉融通的余額，不得超過凈資本的50%
B. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于80%
C. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的20%
D. 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
