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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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以下關于區域性股權市場的說法正確的是(??)。
A. 可以采用集中競價、做市商等交易方式進行證券轉讓
B. 證券持有人名冊和登記過戶記錄不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C. 單只證券持有人累計不得超過200人
D. 單只證券持有人累計不得超過500人
參考答案：BC
參考解析：在區域性股權市場發行或轉讓證券的，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉讓;單只證券持有人累計不得超過200人，法律、行政法規另有規定的除外;證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。
基金性質的機構投資者包括(??)。
A. 證券投資基金
B. 社保基金
C. 企業年金
D. 社會公益基金
參考答案：ABCD
參考解析：基金類投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。
我國證監會的職責有()。
A. 依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則
B. 依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為進行監督管理
C. 依法制定從事證券業務人員的行為準則
D. 依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督
參考答案：ABCD
參考解析：
依據《證券法》國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(一)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案;
(二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監督管理;
(三)依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理;
(四)依法制定從事證券業務人員的行為準則，并監督實施;
(五)依法監督檢查證券發行、上市、交易的信息披露;
(六)依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督;
(七)依法監測并防范、處置證券市場風險;
(八)依法開展投資者教育;
(九)依法對證券違法行為進行查處;
(十)法律、行政法規規定的其他職責。
