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2023年證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題精選
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私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括(??)
A. 基金合同
B. 基金的資產負債情況
C. 招募說明書等宣傳推介文件
D. 托管合同
私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括:基金合同;招募說明書等宣傳推介文件;基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有);基金的投資情況;基金的資產負債情況;基金的投資收益分配情況;基金承擔的費用和業績報酬安排;可能存在的利益沖突;涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁;中國證監會以及中國證券投資基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定,發行人申請在上海證券交易所科創板上市的條件包括()。
A. 公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
B. 公開發行的股份達到公司股份總數的15%以上
C. 公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為10%以上
D. 公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為15%以上
《上海證券交易所科創板股票上市規則》規定,發行人申請在上海證券交易所科創板上市,應當符合下列條件:(1)符合中國證監會規定的發行條件。(2)發行后股本總額不低于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為10%以上。(4)市值及財務指標符合本規則規定的標準。(5)上海證券交易所規定的其他上市條件。
根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定,國債可以分為()。
A. 赤字國債
B. 建設國債
C. 戰爭國債
D. 特種國債
按資金用途不同,根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定,國債可以分為:(1)赤字國債,指用于彌補政府預算赤字的國債。(2)建設國債,指發債籌措的資金用于建設項目的國債。(3)戰爭國債,專指用于彌補戰爭費用的國債。(4)特種國債,指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債。
下列關于上市開放式基金(LOF)的說法,正確的是()
A. LOF僅能在交易所申購、贖回
B. LOF申購和贖回均以現金進行
C. LOF可以是主動管理型基金
D. LOF不會出現大幅度折價交易
上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回,并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。