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2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因的說法，正確的有()
A. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B. 20世紀(jì)80年代以來的金融自由化推動了金融衍生工具的發(fā)展
C. 計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和通信技術(shù)的發(fā)展為金融衍生工具的發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和手段
D. 金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動并不是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
A正確，金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。
B正確，20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。
C正確，新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。
D錯誤，金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。
關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有()。
A. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人，證券公司，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券交易場所，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查時間有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明
C. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄，登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料
D. 在調(diào)查中操縱證券市場，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個交易日
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。(A正確)
詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。(B正確)
查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押。(C正確)
在調(diào)査操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)査事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月;案情復(fù)雜的，可以延長3個月。(D錯誤)
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是()
A. 明確公司治理相關(guān)要求，并針對存在特別表決權(quán)股份的公司作出專門安排
B. 建立具有針對性的信息披露制度，強(qiáng)化行業(yè)定位，風(fēng)險因素披露，突出控股股東，實際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露責(zé)任
C. 明確股份減持要求，適當(dāng)延長未盈利公司控股股東、實際控制人和董監(jiān)高的持股鎖定期
D. 調(diào)整股權(quán)激勵制度，擴(kuò)展可以成為激勵對象的人員范圍，放寬限制性股票的價格限制，并進(jìn)一步簡化限制性股票的授予程序
《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》共三十五條。主要內(nèi)容包括：
一是明確適用原則，創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)遵守上市公司持續(xù)監(jiān)管的一般規(guī)定，但《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》另有規(guī)定的除外。
二是明確公司治理相關(guān)要求，并針對存在特別表決權(quán)股份的公司作出專門安排。A正確。
三是建立具有針對性的信息披露制度，強(qiáng)化行業(yè)定位和風(fēng)險因素的披露，突出控股股東、實際控制人等關(guān)鍵少數(shù)的信息披露責(zé)任。B正確。
四是明確股份減持要求，適當(dāng)延長未盈利企業(yè)控股股東、實際控制人、董監(jiān)高的持股鎖定期。C正確。
五是完善重大資產(chǎn)重組制度，明確創(chuàng)業(yè)板上市公司并購重組涉及發(fā)行股票的實行注冊制，并規(guī)定重組標(biāo)的資產(chǎn)要求等。
六是調(diào)整股權(quán)激勵制度，擴(kuò)展可以成為激勵對象的人員范圍，放寬限制性股票的價格限制，并進(jìn)一步簡化限制性股票的授予程序。D正確。
做市商交易制度的特點有()
A. 投資者買賣證券都以做市商為對手
B. 證券成交價格的形成由做市商決定
C. 投資者買賣證券與其他投資者可以直接成交
D. 做市商的收入來源是買賣證券的差價
在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。報價驅(qū)動的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。
