證券從業考試在即，小編整理了證券從業《金融市場基礎知識》考試真題匯編，幫助考生練習，提升應試技巧。
一、單項選擇題
1、由于電子計算機技術與衛星通信的應用，各個金融市場和金融機構形成了一個全時區、全方位的全球金融市場，這體現了全球金融市場的（）趨勢。
A.證券化
B.一體化
C.信息化
D.創新性
2、1979年3月以后，（ ）作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農業銀行
D.建設銀行
3、中國金融監管“一行三會”格局形成的標志性事件是（）。
A.中國銀監會成立
B.中國證監會成立
C.中國保監會成立
D.中國人民銀行統一貨幣發行權
4、下列選項中，屬于資本流出的是（）。
A.外國對本國負債減少
B.本國對外國的債務增加
C.本國對外國的債務減少
D.本國在外國的資產減少
5、資產評估機構申請證券評估資格，半數以上或者持有不少于（）股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
6、（），中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
7、在大多數國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。
A.社會保障稅；社會保險基金
B.社會保障稅；企業年金
C.社會保險基金；社會保障基金
D.社會保險基金；企業年金
8、關于股票性質描述正確的是( )。
A.股票所代表的權利本來不存在
B.股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的
C.股票是設權證券
D.股票是證權證券
9、股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區分為（）。
A.上市股和非上市股
B.優先股和普通股
C.流通股和非流通股
D.有限售條件股和無限售條件股
10、股權分置改革主要是消除（）的流通制度差異。
A.有限售條件股份和無限售條件股份
B.國有股和外資股
C.境內上市外資股和境外上市外資股
D.流通股和非流通股
11、無記名國債屬于( )。
A.實物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.貼現債券
12、在國債類型中，（）在貨幣市場上占有重要地位。
A.短期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.無期國債
13、回購交易通常在( )交易中運用。
A.遠期
B.現貨
C.債券
D.股票
14、申請取得基金托管資格，應當經( )核準。
A.證券交易所和國務院銀行業監督管理機構
B.國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構
C.國務院證券監督管理機構和基金管理協會
D.基金管理協會和國務院銀行業監督管理機構
15、基金管理費費率的大小通常（）。
A.與基金規模和風險卻成正比
B.與基金規模和風險均成反比
C.與基金規模成正比,與風險成反比
D.與基金規模成反比,與風險成正比
16、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1 500萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
17、可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行的是( )。
A.歐式期權
B.美式期權
C.修正美式期權
D.大西洋期權
18、不屬于契約型基金和公司型基金區別的是（）。
A.基金收益的分配方式不同
B.基金的運營依據不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質不同
19、（）是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。
A.保證金制度
B.限倉制度
C.無負債結算制度
D.大戶報告制度
20、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數期權
C.遠期外匯合約
D.利率互換
二、組合型選擇題
1、外匯風險可能發生也可能不發生，不具有必然性。這說明匯率風險具有（）。
A.或然性
B.不確定性
C.相對性
D.隱藏性
2、一般性貨幣政策工具包括（）。
Ⅰ.常備借貸便利
Ⅱ.公開市場操作
Ⅲ. 再貼現政策
Ⅳ.存款準備金制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、證券交易所有（）兩種形式。
Ⅰ.備案制
Ⅱ.注冊制
Ⅲ.會員制
Ⅳ.公司制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
4、關于場外交易市場說法正確的是（）。
Ⅰ.是一個分散的無形市場
Ⅱ.采用公開競價方式進行證券交易
Ⅲ. 管理比較嚴格
Ⅳ.組織方式采用做市商制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5、新一代的經濟思維對經濟危機的啟示有（）。
I.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制
II.必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監管體制
III. 必須大力推進文化領域的市場化，鼓勵實業投資
IV .經濟體系周期性調整結構行業運行進展
A.II、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
6、企業年金基金財產的投資，應當符合下列（）規定。
Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業年金基金財產凈值的5%
Ⅱ.投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉債、債券基金的比例，不高于投資組合企業年金基金財產凈值的95%
Ⅲ. 投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的20%
Ⅳ.企業年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、經紀委托關系的建立表現為（）。
Ⅰ.審批
Ⅱ.注冊
Ⅲ.開戶
Ⅳ.委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
8、我國《證券法》規定，設立證券登記結算公司必須符合的條件是（）。
I .自有資金不少于人民幣1億元
II .具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
III .主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
IV .證券監督管理機構規定的其他條件
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
9、股東權利是一種綜合權利，包括（）等權利。
I .資產收益
II .交易及退股
III .重大決策
IV .選擇管理者
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
10、股票收益主要來自( )。
I .股份公司
II .股票流通
III .利率的降低
IV .法定存款準備金率的降低
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III
D.I、II、III、IV
11、享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下選擇( )。
I .行使權利認購新發行的普通股票
II .如果法律允許，可以將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬
III .按超出其持股比例5%以內的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利
IV .不行使權利而聽任其而過期失效
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
12、下列關于優先股票的表述正確的是（ ）。
I .優先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權
II .優先股票的具體優先條件由《證券法》規定
III .優先股票的股息率一般是事先確定的
IV .優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
13、商業銀行債券包括( )。
I .商業銀行金融債券
II .商業銀行次級債券
III .混合資本債券
IV .政策性金融債券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
14、一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩定。
I .票面利率
II .收益率
III .期限
IV .投資回報
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
15、債券的兌付方式有（）。
Ⅰ.到期兌付
Ⅱ.提前兌付
Ⅲ. 債券替換
Ⅳ.分期兌付
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、發行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
I .資金使用方向
II .市場利率變化
III .籌資者的資信
IV .債券變現能力
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
17、關于可轉換債券要素的敘述，正確的是( )。
I .可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間
II .可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券
III .轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數
IV .贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件
A.I、IV
B.II、III
C.I、Ⅲ
D.I、II、IV
18、按資產證券化發起人、發行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產證券化分為（）。
I .境外資產證券化
II .國內資產證券化
III .離岸資產證券化
IV .境內資產證券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
19、對基金投資進行限制的主要目的有( )。
I .降低風險
II .避免基金操縱市場
III .發揮基金引導市場的積極作用
IV .增加基金資產的收益水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
20、以下關于證券投資基金的作用說法正確的是（）。
I .為中小投資者拓寬了投資渠道
II .有利于證券市場的穩定和發展
III .為機構投資者拓寬了投資渠道
IV .有效分散了系統風險
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
