1.金融期貨具備的功能包括（）
Ⅰ 套期保值
Ⅱ 價格發現
Ⅲ 投機
Ⅳ 套利
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
2.信托關系的當事人至少包括（ ）。
I、公證人
II、委托人
III、受托人
IV、受益人
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
3.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者包括（ ）
Ⅰ、外國的自然人、法人和其他組織
Ⅱ、我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織
Ⅲ、境內居民
Ⅳ、定居在國外的中國公民
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
4.證券公司提交首次公開發行股票并上市申請前，應當向（ ）提交有關資料，申請出具監管意見書
A.國資委
B.中國證監會
C.中國銀監會
D.財政部
【參考答案】B
5.證券交易必須遵循（ ）
Ⅰ、自主
Ⅱ、公正
Ⅲ、公開
Ⅳ、公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】D
6.證券交易所的主要職能包括（ ）
Ⅰ、提供證券交易的場所和設施，管理和公布市場信息
Ⅱ、制定證券交易所的業務規則
Ⅲ、接受上市申請，安排證券上市
Ⅳ、組織、監督證券交易，并對會員、上市公司進行監管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】A
7.按照在一定條件下能否由原發行的股份公司出價贖回為依據，優先股可分為（ ）
Ⅰ、可贖回優先股
Ⅱ、不可贖回優先股
Ⅲ、可轉換優先股
Ⅳ、不可轉換優先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】A
8.改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，充分發揮機構投資者市場“穩定器”的作用，導入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有（ ）
Ⅰ、構筑多元化的投資基金群體
Ⅱ、積極推進保險資金入市
Ⅲ、發展私募基金
Ⅳ、吸引海外資金入市（QFII）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】B
9.證券市場的發展得益于（ ）
Ⅰ、社會化大生產和商品經濟的發展
Ⅱ、股份制的發展
Ⅲ、資本主義的誕生
Ⅳ、信用制度的發展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
10.在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金財務報告
Ⅲ基金招募說明書
Ⅳ基金年度報告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
【參考答案】D
解析：基金合同與基金招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。
11.下列關于新股網上發行的說法中，錯誤的是（ ）。
Ⅰ．網上發行雖然有效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經濟性
Ⅱ．網上發行雖具有經濟性的優點，但效率不高且安全性差
Ⅲ．網上發行不但具有經濟性的優點，而且整個發行過程有效、安全
Ⅳ．網上發行既不經濟，也不安全
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
解析：網上發行具有經濟性和有效性的特點。
12.下列選項中，屬于債券評級程序中前期準備階段的是（ ）。
Ⅰ．評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》
Ⅱ．評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內把評估調查所需資料準備齊全
Ⅲ．根據需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有關單位進行調查了解進行核實
Ⅳ．評估公司指派項目評估小組，并制定項目評估方案
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬于前期準備階段；Ⅲ項屬于信息收集階段。
13.下列關于國家股的說法中，正確的是（ ）。
Ⅰ．國家股股權原則上不可以轉讓。
Ⅱ．國家股股權可由國家授權投資的機構持有
Ⅲ．國家股是國有股權的一個組成部分
Ⅳ．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
解析：國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規定。
14.我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法不正確的是（ ）。
Ⅰ．目前我國對B股的回轉交易制度規定和權證的相同
Ⅱ．B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或部分賣出
Ⅲ．B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出
Ⅳ．目前我國對B股實行交易日當日回轉交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】C
解析：回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。
15.場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，它主要由（ ）組成。
Ⅰ．柜臺市場
Ⅱ．第三市場
Ⅲ．第四市場
Ⅳ．二級市場
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
解析：場外交易市場，即業界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。
16.改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者,充分發揮機構投資者市場“穩定器”的作用,導入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有（ ）。
Ⅰ構筑多元化的投資基金群體
Ⅱ積極推進保險資金入市
Ⅲ發展私募基金
Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】A
解析：改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者,充分發揮機構投資者對股市的“穩定器”作用,導入理性、成熟的投資理念,引導廣大中小投資者理性投資、遏制投機,促進證券市場規范、穩健、有效發展、具體可以采取如下辦法：
(1)構建多元化的投資基金群體,加快指數型基金和風險投資基金;
(2)積極促進保險資金入市;
(3)發展私募基金;
(4)吸引海外資金入市(QFII)。
17.證券發行的承銷方式主要有（ ）。
Ⅰ全額包銷
Ⅱ余額包銷
Ⅲ自銷
Ⅳ代銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
解析：承銷是將證券銷售業務委托給專門的證券經營機構(承銷商)銷售。按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。
