2018年3月證券從業(yè)資格考試時(shí)間為3月31至4月1日，小編根據(jù)考生回憶整理《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案，本次考試預(yù)計(jì)有4-6套試卷，每個(gè)人考的不一定一樣，以下搜集整理供大家參考。把握命題趨勢(shì)，聽聽證券從業(yè)真題考點(diǎn)班，直擊機(jī)考原題>>

1.銀行間債券市場(chǎng)長期債券信用等級(jí)劃分為（ ）

A.三等九級(jí)

B.三等六級(jí)

C.四等九級(jí)

D.四等六級(jí)

【參考答案】A

2.企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在（ ）備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)改委

【參考答案】C

3.央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或（  ）

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級(jí)債券

【參考答案】B

4.以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（  ）

A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營基金

D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

【參考答案】A

5.中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于（ ）

A.政府支持機(jī)構(gòu)債券

B.金融債券

C.中央銀行票據(jù)

D.國債

【參考答案】A

6.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的（  ）

A.重大決策表決權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.所有權(quán)

D.人事任免權(quán)

【參考答案】C

7.布雷頓森林協(xié)議的其中一個(gè)成果是將（  ）與黃金掛鉤

A.歐元

B.英鎊

C.美元

D.日元

【參考答案】C

8.1998 年至 2004 年實(shí)施積極財(cái)政政策時(shí)，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項(xiàng)目的建設(shè)。下列說法正確的是（ ）

A.轉(zhuǎn)貸資金同時(shí)在中央預(yù)算和地方預(yù)算中反映

B.轉(zhuǎn)貸資金在中央預(yù)算中反映，不在地方預(yù)算中反映

C.轉(zhuǎn)貸資金只在中央預(yù)算與地方預(yù)算的往來科目中列示

D.轉(zhuǎn)貸資金不在中央預(yù)算中反映，在地方預(yù)算中反映

【參考答案】C

9.OTC 是（ ）的簡(jiǎn)稱。

A.芝加哥期權(quán)交易所

B.交易所市場(chǎng)

C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

D.首次公開發(fā)行

【參考答案】C

10.一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（  ）

A.驗(yàn)證

B.托管

C.查驗(yàn)資金和證券

D.審單

【參考答案】B

11.在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短、市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（ ）

A.不變

B.不能確定

C.越小

D.越大

【參考答案】C

12.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指?jìng)c（ ）可以分離交易

A.可贖回權(quán)

B.認(rèn)沽權(quán)

C.可回售權(quán)

D.認(rèn)股權(quán)

【參考答案】D

13.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。

A.價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.數(shù)量?jī)?yōu)先

D.席位優(yōu)先

【參考答案】A

14 如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會(huì)（  ）

A.上升

B.無變化

C.不能確定

D.下跌

【參考答案】A

15.以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（  ）

A.資本公積金

B.股本

C.任意公積金

D.盈余公積金

【參考答案】A

16.關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法錯(cuò)誤的是（  ）

A.可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取

B.可以掛失

C.可以記名

D.可以上市流通

【參考答案】D

17.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)具有不少于（  ）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師

A.20

B.40

C.10

D.30

【參考答案】D

18.間接融資與直接融資相比，投資者的收益往往會(huì)（  ）

A.較多

B.一樣

C.較少

D.不確定

【參考答案】C

19.投資者參與香港聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)交易，在聯(lián)交所開市前時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用（ ）

A.競(jìng)價(jià)限價(jià)盤委托

B.集合限價(jià)盤委托

C.集合競(jìng)價(jià)盤委托

D.增強(qiáng)限價(jià)盤委托

20.根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計(jì)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（ ）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【參考答案】B

21.證券投資者是指通過買入證券而進(jìn)行投資的各類（ ）

A.證券公司和銀行

B.上市公司和基金

C.企事業(yè)法人和境外投資者

D.機(jī)構(gòu)法人和自然人

【參考答案】D

22.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于（ ）

A.1991 年 8 月 28 日

B.1992 年 8 月 28 日

C.1993 年 8 月 28 日

D.1994 年 8 月 28 日

【參考答案】A

23.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）

A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

B.債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

C.回購到期交易的融資方，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶

【參考答案】A

24.根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）

A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于 300 萬元人民幣

【參考答案】D

25.關(guān)于交易制度的說法，正確的是（ ）

A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

【參考答案】D

26.下列市場(chǎng)中，屬于我國證券市場(chǎng)主板市場(chǎng)的是（ ）。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.深圳證券交易所中小板

【參考答案】D

27.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（ ）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值

A.無風(fēng)險(xiǎn)利率

B.定期存款利息率

C.存款準(zhǔn)備金率

D.必要收益率

【參考答案】D

28.股票價(jià)格指數(shù)期貨實(shí)行（ ）結(jié)算。

A.股票

B.現(xiàn)金

C.實(shí)物

D.對(duì)沖

【參考答案】B

29.股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立解除或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的

（ ）以上通過。

A.1/4

B.1/2

C.1/3

D.2/3

【參考答案】D

30.典型的間接融資形式便是與（ ）發(fā)生信用關(guān)系。

A.證券

B.基金

C.信托

D.銀行

【參考答案】D

31.機(jī)構(gòu)投資者通常具有集中性，專業(yè)性的特點(diǎn)，比較注重（ ）和長期投資。

A.集中投資

B.理性投資

C.量化投資

D.感性投資

【參考答案】B

32.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎(chǔ)。 

A．注冊(cè)資本 

B．負(fù)債 

C．虛擬資本 

D．貨幣資金 

【參考答案】A 

解析： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。 

33.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 

A．零息債券、附息債券和息票累積債券 

B．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 

C．政府債券、金融債券和公司債券 

D．國債和地方債券 

【參考答案】C 

解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。 

34.證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( )。 

A．基金的負(fù)債 

B．基金的凈資產(chǎn) 

C．基金的凈資本 

D．基金依法擁有的各類資產(chǎn) 

【參考答案】D 

解析： 基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。 

35.2010年，作為國際金融危機(jī)爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會(huì)審議批準(zhǔn)了一項(xiàng)重要法案，該法案是（　） 

A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》 

C.《金融監(jiān)管改革法案》 

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》 

【參考答案】D 

解析：2010年9月歐洲議會(huì)批準(zhǔn)了歐盟成員國財(cái)政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機(jī)爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。 

36.地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ā。┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。 

A.到期續(xù)發(fā)收入 

B.國企收入 

C.稅收能力 

D.公共設(shè)施收入 

【參考答案】C 

解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為：①一般債券（普通債券），其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān)。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項(xiàng)債券（收益擔(dān)保債券），其本息是從投資項(xiàng)目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。

37.下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是（） 

A.社會(huì)公眾股 

B.國家股 

C.一般法人股 

D.外資股 

【參考答案】B 

解析：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu),國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有,它的兩個(gè)組成部分別為國家股和國有法人股。 

38.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是（  ）。 

A.中國證監(jiān)會(huì) 

B.國家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 

D.證券交易所 

【參考答案】C 

解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。 

39.從托管級(jí)別角度來說,中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場(chǎng)的（  ）。 

A.總托管人 

B.分托管人 

C.二級(jí)托管人 

D.監(jiān)管者 

【參考答案】A 

解析：中央結(jié)算公司作為中國債券市場(chǎng)的總托管人,直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn),四大國有商業(yè)銀行作為二級(jí)托管人托管商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。 

40.下列說法正確的是（  ）。 

A.證券市場(chǎng)的交易對(duì)象僅限于股票,所以又稱為股票市場(chǎng) 

B.證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)成反比 

C.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 

D.證券市場(chǎng)是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場(chǎng)所 

【參考答案】C 

解析：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所,是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所,同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)之間交換的場(chǎng)所。證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比關(guān)系。證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。 

41.經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的（  ）資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。 

A.美元 

B.人民幣 

C.港幣 

D.歐元 

【參考答案】B 

解析：此題考查RQFII制度,境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。 

42.下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（  ）。 

A.撮合主機(jī) 

B.通信網(wǎng)絡(luò) 

C.報(bào)盤系統(tǒng) 

D.柜臺(tái)終端 

【參考答案】D 

解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。 

43.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（  ）的職能之一。 

A.證券交易所 

B.中國證監(jiān)會(huì) 

C.證券業(yè)協(xié)會(huì) 

D.地方人民政府 

【參考答案】A 

解析：證券交易所的職能之一是設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 

44.契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是（  ）。 

A.自有資金 

B.借入資金 

C.信托財(cái)產(chǎn) 

D.公司資本 

【參考答案】C 

解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 

45.金融中介也被稱為（  ）。 

A.市場(chǎng)操縱者 

B.市場(chǎng)破壞者 

C.市場(chǎng)監(jiān)管者 

D.市場(chǎng)創(chuàng)造者 

【參考答案】D 

解析：個(gè)國家的金融機(jī)構(gòu)越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達(dá)金融中介也被稱為市場(chǎng)創(chuàng)造者( Marketmakers)。 

46.基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的（  ）擔(dān)任。 

A.國有企業(yè) 

B.證券公司 

C.人民銀行 

D.商業(yè)銀行 

【參考答案】D 

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。 

47.按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是（  ）。 

A.人民銀行 

B.財(cái)政部 

C.證監(jiān)會(huì) 

D.銀監(jiān)會(huì) 

【參考答案】A 

解析：中國人民銀行設(shè)立貨幣政策委員會(huì)。貨幣政策委員會(huì)的職責(zé)、組成和工作程序,由國務(wù)院規(guī)定,報(bào)全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)備案。 

48.美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元（  ）計(jì)算。 

A.加權(quán)平均 

B.幾何平均 

C.算術(shù)平均 

D.修正平均 

【參考答案】A 

解析：2004年10月18日美國芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國指數(shù),并以該指數(shù)為標(biāo)的推出CBOE中國指數(shù)期貨,還計(jì)劃推岀中國指數(shù)期權(quán)。CBOE推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司,以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本,按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成。 

49.各證券交易所普遍采用（  ）機(jī)制為第一優(yōu)先交易機(jī)制。 

A.價(jià)格優(yōu)先 

B.時(shí)間優(yōu)先 

C.數(shù)量?jī)?yōu)先 

D.席位優(yōu)先 

【參考答案】A 

解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。