2024年6月證券從業《金融基礎知識》真題考點已整理好，各位備考的同學快來背背吧！證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通，因此真題考點是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《金融基礎知識》真題考點已上傳至資料包第77批>>

2024年6月證券從業《金融基礎知識》真題考點：41-45個

考點41：國務院證券監督管理機構職責

國務院證券監督管理機構根據《證券法》依法履行職責，有權采取下列措施:

(1)對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現場檢查

(2)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證。

(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明或者要求其按照指定的方式報送 與被調查事件有關的文件和資料。

(4)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等文件和資料。

(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料: 對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押。

(6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬 戶信息，可以對有關文件和資料進行復制對有證據證明己經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、 毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以凍結或者查封，期限為6個月:因特 殊原因需要延長的，次延長期限不得超過3個月，凍結、查封期限最長不得超過2年

(7)在調杏操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批 準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月:案情復雜的，可以延長3個月。

(8)通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

考點42：我國股票發行制度演變

審批制包括額度管理和指標管理兩個階段，而核準制包括通道制和保薦制兩個階段。1993 年，證券市場建立了全國統一的股票發行審核制度，并先后經歷了行政主導的審批制和市場化方向的核準制兩個階段。2020年3月1日，新《證券法》正式施行，核準制開始向全面注冊制轉變，注冊制改革是完善資本市場基礎制度的重要體現。

考點43：全球金融體系

根據國際貨幣基金組織的《金融穩健指標編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括金融公司、非金融公司、住戶、為住戶服務的非營利機構、廣義政府、公共部門。

考點44：合格境外投資者

合格境外投資者可以投資于下列金融工具:

(1)在證券交易所交易或轉讓的股票、存托憑證、債券、債券回購、資產支持證券;

(2)在全國中小企業股份轉讓系統轉讓的股票等證券;

(3)中國人民銀行允許合格境外投資者投資的在銀行間債券市場交易的產品以及債券類、利率類、外匯類衍生品;

(4)公募證券投資基金;

(5)在中國金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約;

(6)中國證監會批準設立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約;

(7)在國務院或中國證監會批準設立的交易場所上市交易的期權;

(8)國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品;

(9)中國證監會允許的其他金融工具。

考點45：基金資產估值需考慮的因素

我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值; 封閉式基金和定期開放式基金的封閉期每個交易日都進行估值，但每周披露一次基金份額凈值。

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