第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
2。機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
3。機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
4。國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》
2。公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總數的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對象
2。交易規模
3。交易場所
4。交易性質
4。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（）的規定。
1。貨幣政策
2。財政政策
3。產業政策
4。價格政策
5。可轉換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4。現金
6。證券（）業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
7。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
1。經紀業務
2。代理業務
3。自營業務
4。承銷業務
9。證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）。
1。證券自營業務風險、證券經紀業務風險
2。基本風險和非基本風險
3。系統風險和非系統風險
4。經營管理風險和政策法律風險
10。（）不是證券公司的監督檢查機構。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
11。（）屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。
1。內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
2。證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述
3。證券經營機構自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關聯公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
12。證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
1。當日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
13。根據規定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的（）。
1。地方債券
2。企業債券
3。國際債券
4。金融債券
14。根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立采取（）設立的原則。
1。登記
2。行政許可
3。注冊
4。協議
15。下面（）不是新股上網競價發行的優點。
1。市場性
2。連通性
3。經濟性
4。公平性
16。目前，我國對（）實行T+3交收方式。
1。A股
2。B股
3。基金券
4。債券
17。經營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）
1。普通席位
2。特別席位
3。代理席位
4。自營席位
18。證券自營業務資格證書自證監會簽發之日起（）內有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年
19。（）是證券經營機構欲取得證券自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。
1。證券經營機構在近半年內沒有嚴重違法違規行為
2。證券經營機構的證券業務與其他業務統一經營、分帳管理
3。設有證券自營業務專用的電腦申報終端和其他必要的設施
4。在近1年內未受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰
20。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送的文件。
1。全部業務人員的“證券業從業人員資格證書”
2。一半業務人員的“證券業從業人員資格證書”
3。主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
4。一半主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”
21。從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。
1。證監會
2。交易所或清算機構
3。另一證券公司
4。上市公司
22。設某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
1。100.583
2。120.012
3。113.651
4。124.862
23。假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%
24。證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據具體情況商定，在從成交日算起15天以內的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。
1。當日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
25。股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（）。
1。柜臺交易
2。店頭交易
3。場外交易
4。上市交易
26。在三級清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構)同本地證券經營機構辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
27。證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（）
1。證券自營風險和代理買賣證券風險
2。基本風險和非基本風險
3。系統風險和非系統風險
4。信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險
28。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。業務人員的《證券業從業人員資格證書》
2。2／3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》
3。主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
4。2／3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
29。機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。
1。10
2。15
3。20
4。5
30。證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價證券
4。可轉換債券
31。下面的（）不是新股網上競價發行的優點。
1。市場性
2。連通性
3。經濟性
4。公平性
32。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
1。國債
2。公司債
3。轉債
4。股票
33。工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。
1。410
2。510
3。415
4。104
34。證券交易所所撤銷會員資格，須經（）審定。
1。中國證監會
2。地方證管辦
3。中國人民銀行
4。交易所理事會
35。上市公司應當在配股繳款結束后（）個工作日內完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監會和證券交易所備案。
1。10
2。20
3。30
4。15
36。《刑法》第（）條規定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
1。183
2。182
3。181
4。180