21.在凈價(jià)交易中，（）的應(yīng)計(jì)利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。
A.零息國(guó)債
B.附息國(guó)債
C.貼現(xiàn)國(guó)債
D.到期一次還本付息國(guó)債
22.證券營(yíng)業(yè)部在收到投資者委托后，要進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證主要對(duì)（）進(jìn)行審查。
A.證券委托買賣的合法性和同一性
B.證券委托買賣的合理性與一致性
C.證券委托買賣的及時(shí)性與同步性
D.證券委托買賣的同步性與一致性
23.有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10:25；乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:30；丙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋海ǎ?
A.乙、甲、丙
B.甲、丙、乙
C.甲、乙、丙
D.丙、乙、甲
24.根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于T日晚進(jìn)行（）預(yù)交收。
A.T-1
B.T+0
C.T+1
D.T+2
25.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。
A.不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣
B.不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
C.不低于100萬(wàn)股，或者交易金額不低于600萬(wàn)元人民幣
D.不低于150萬(wàn)股，或者交易金額不低于900萬(wàn)元人民幣
26.根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》的規(guī)定，對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由（）計(jì)算公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)結(jié)算公司
D.中國(guó)人民銀行
27.自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指（）。
A.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到制裁而導(dǎo)致?lián)p失
B.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損
C.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反公司決策部門的有關(guān)規(guī)定使證券公司自營(yíng)收益減少甚至損失
D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異而導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤而遭受損失
28.在上海證券交易所買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，參與人申報(bào)不履約后，其（）。
A.購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金不予返還
B.購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金予以返還
C.購(gòu)回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金不予返還
D.購(gòu)回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金予以返還
29.除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.前收盤(pán)價(jià)
B.新股股價(jià)
C.除權(quán)（息）價(jià)
D.今開(kāi)盤(pán)價(jià)
30.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：（）固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
A.2個(gè)
B.2個(gè)或2個(gè)以上
C.3個(gè)
D.3個(gè)或3個(gè)以上
31.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
32.股票的（）利用了證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過(guò)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)新股。
A.網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下發(fā)行
C.定向發(fā)行
D.私募發(fā)行
33.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)（）。
A.9999500股
B.99999500股
C.999999500股
D.1000000000股
34.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為（）。
A.T+5日
B.T+6日
C.T+7日
D.T+8日
35.按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買入不超過(guò)可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)（）。
A.賣出配股權(quán)證
B.買入配股權(quán)證
C.賣出股票
D.先買后賣出
36.對(duì)于上海市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下表述錯(cuò)誤的是：（）。
A.股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)
B.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
C.表決申報(bào)可以撤單
D.同時(shí)持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過(guò)上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票
37.回購(gòu)交易中，以券融資方在成交當(dāng)日若無(wú)足夠的抵押債券，交易所將凍結(jié)其當(dāng)天成交融入的資金，直至將庫(kù)存補(bǔ)足，其間造成的損失由（）負(fù)責(zé)。
A.證券交易所
B.證券公司
C.融資方
D.融資方和證券公司共同
38.進(jìn)行上證50ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所（）。
A.A股賬戶
B.B股賬戶
C.基金賬戶
D.專門賬戶
39.我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證交易傭金不超過(guò)成交金額的（）。
A.0.03%
B.3%
C.0.3%
D.0.1%
40.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近（）內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年