（二）多項選擇題（每題1分，共40分）
1.關于深圳證券交易所業務單元，以下說法是正確的有（）。
A.會員設立的交易單元通過網關與深圳證券交易所交易系統連接
B.會員可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，但不可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報
C.會員可通過其他會員的網關進行交易申報
D.會員可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網關上
2.證券經紀業務可分為（）。
A.柜臺代理買賣
B.銀行代理買賣
C.基金公司代理買賣
D.證券交易所代理買賣
3.由于實行無紙化流通，證券賬戶一旦遺失，可按規定要求向證券登記結算機構或代理機構辦理（）。
A.掛失
B.媒體公告
C.補辦
D.注銷
4.投資者辦理指定交易的登記手續和確認程序為（）。
A.投資者向已成為上海證券交易所交易參與人的證券公司提出辦理指定交易手續
B.證券公司向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C.證券交易所電腦主機接受申報，并經交易系統確認后即時生效
D.證券公司向投資者發出通知，雙方簽署《指定交易開戶書》
5.下列的（）是市價委托的優點。
A.執行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投資者實現預期投資計劃
D.成交率高
6.證券營業部接受投資者委托后應按（）的原則進行申報競價。
A.價格優先
B.時間優先
C.數量優先
D.客戶優先
7.深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按（）方法確定有效競價范圍。
A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內
B.股票上市首日連續競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
C.債券非上市首日開盤的有效競價范圍為前收盤價的上下10%
D.債券非上市首日連續競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
8.根據我國現行有關交易制度，實行的回轉交易有（）。
A.債券實行當日回轉交易
B.B股實行次交易日起回轉交易
C.債券回購實行一年內回轉交易
D.權證實行當日回轉交易
9.在證券經紀關系中，客戶是（）。
A.代理人
B.委托人
C.受托人
D.授權人
10.關于上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺的交易規則，以下表述正確的是（）。
A.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
B.交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出
C.在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報
D.詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報
11.在下面關于新股網上發行的陳述中，正確的是（）。
A.新股網上定價發行方式事先確定發行價格。
B.新股網上定價發行方式事先確定發行底價。
C.新股網上競價發行方式事先確定發行價格。
D.新股網上競價發行方式事先確定發行底價。
12.按照《標準券折算率管理辦法》，對于已上市債券，標準券折算率計算公式中的項目有（）。
A.上期平均價
B.波動率
C.到期平均回購利率
D.回購天數
13.證券公司不得接受本公司（）成為定向資產管理業務客戶。
A.董事
B.監事
C.從業人員及其配偶
D.從業人員的親戚
14.證券經紀業務的特點包括（）。
A.業務對象的廣泛性
B.獲取傭金的盈利性
C.中介機構的安全性
D.客戶資料的保密性
15.根據深圳證券交易所分紅派息操作流程，股票股利的派送規則為（）。
A.R日收市后，證券營業部接收股份結算信息庫中的紅股明細數據
B.R日，紅股到賬，直接記入股東的證券賬戶
C.可流通股份所派生的紅股可上市交易
D.非流通股份所派生的紅股不隨原股鎖定，可進入流通
16.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（）的渠道。
A.發售
B.申購
C.贖回
D.交易
17.證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的（）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A.投資者人數
B.證券數量
C.證券價款
D.股指高點和低點
18.自營買賣業務決策自主性表現在（）。
A.交易行為
B.選擇交易方式
C.選擇交易品種
D.選擇交易價格
19.關于合格境外機構投資者的結算，以下說法（）是正確的。
A.合格境外機構投資者由其托管人作為結算公司的結算參與人
B.托管人在辦理結算業務前，應當與結算公司簽訂結算協議
C.托管人應當在結算公司開立結算備付金賬戶
D.托管人結算備付金賬戶的日末余額不得低于結算公司核定的最低結算備付金限額
20.以下選項符合集合資產管理業務運作基本規范的有（）。
A.托管機構應當按照規定為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產管理計劃名稱
B.因證券市場波動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在30個工作日內進行調整
C.集合資產管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產
D.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外