A.依法公開發(fā)行的證券
B.非上市證券
C.憑證式債券
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券
42.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
A.證券交易所
B.登記結(jié)算公司
C.開戶的商業(yè)銀行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
43.（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B.發(fā)行人公司的職員向他人透露市場(chǎng)信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C.發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券
44.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A.3倍以上10倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上5倍以下
45.證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
46.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金的，必須按照（）進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，。
A.市值
B.凈值
C.份額
D.金額
52.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（）。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
53.融資融券業(yè)務(wù)中的（），主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。
A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
54.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體。這兩個(gè)交易主體為（）。
A.以券融資方和以資融券方
B.以券融資方和資金需求方
C.以資融券方和資金供應(yīng)方
D.資金貸出方和資金供應(yīng)方
55.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
56.收益率在證券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方面而言，是其固定的（）。
A.融資成本
B.收益
C.融資成本或收益
D.以上都不是
57.銀行間債券市場(chǎng)的可交易債券不包括（）。
A.記賬式國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.金融債
D.中央銀行債券
58.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近（）不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
59.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)有（）。
A.足額交存交易結(jié)算資金
B.采用正確的委托手段
C.接受交易結(jié)果
D.堅(jiān)持了解客戶原則
60.銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)（）首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.大于
C.等于
D.無(wú)規(guī)定
