（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）
1.信用交易是投資者通過交付保證金取得（）信用而進(jìn)行的交易。
A.政府
B.經(jīng)紀(jì)人
C.交易對(duì)手
D.證券交易所
2.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托（）作為托管人托管資產(chǎn)。
A.境內(nèi)商業(yè)銀行
B.境外商業(yè)銀行
C.境內(nèi)證券公司
D.境外證券公司
3.上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（）顯示其股東權(quán)益為負(fù)。
A.最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果
C.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果
D.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果
4.關(guān)于我國(guó)證券交易所，下列（）不屬于其職能。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
C.管理和公布市場(chǎng)信息
D.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料
5.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)的實(shí)踐，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。
A.客戶優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D.價(jià)格優(yōu)先原則
6.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.投資咨詢公司
7.證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
8.（）目前已被各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用。
A.發(fā)行日交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.隨時(shí)交收
D.滾動(dòng)交收
9.為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將（）作為共同交收對(duì)手方的制度安排。
A.結(jié)算參與人
B.證券交易所
C.結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
10.證券是用來證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.持有人
B.發(fā)行人
C.管理者
D.承銷者
11.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有三大類。（）不屬于這三大類。
A.個(gè)人債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
12.對(duì)于（）來說，當(dāng)買入者在支付了費(fèi)用以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。
A.股票
B.基金
C.金融期貨
D.金融期權(quán)
13.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）。
A.5日
B.10日
C.20日
D.30日
14.按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，采用逐項(xiàng)交收時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算交收指令于T+2日下午（）之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤。
A.1:00
B.1:30
C.2:00
D.3:00
15.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（）受理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.開戶代理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
16.下面（）不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。
A.1天
B.3天
C.7天
D.14天
17.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（）。
A.1股（份、元）
B.1股（1份、0.01元）
C.100股（100份、1元）
D.100股（份、元）
18.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向（）提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。
A.國(guó)有資產(chǎn)管理部門
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.當(dāng)?shù)卣?
19.投資者在原托管證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，營(yíng)業(yè)部報(bào)盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天進(jìn)行處理。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的（）起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部（新的托管證券營(yíng)業(yè)部）。
A.當(dāng)日
B.下一個(gè)交易日
C.第三個(gè)交易日
D.第四個(gè)交易日
20.按《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，買入、賣出債券質(zhì)押式回購(gòu)以（）或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。
A.10張
B.100張
C.1000張
D.10000張