21.在實際運用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣（）。
A.期貨
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
22.以下（）屬于資產管理業(yè)務的管理風險。
A.與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范
B.操作人員違反合同約定買賣證券
C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調研的差異導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤
23.證券公司融資融券業(yè)務的風險包括（）等。
A.客戶信用風險
B.市場風險
C.業(yè)務規(guī)模及集中度風險
D.業(yè)務管理風險
24.關于我國權證交易，以下選項正確的是（）。
A.單筆權證買賣申報數量不得超過10萬份
B.當日買進的權證，當日可以賣出
C.權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算（無保薦機構的由發(fā)行人計算）
D.已上市交易的權證，合格機構可創(chuàng)設同種權證
25.證券公司代辦股份轉讓成交時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依此有（）。
A.在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位
B.在實現(xiàn)成交量最大情況下，高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交
C.在實現(xiàn)成交量最大情況下，與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交
D.若有兩個以上價位滿足條件，選取離上一個轉讓日成交價近的價位作為轉讓價
26.目前我國證券公司自營買賣的對象主要有（）。
A.依法公開發(fā)行的證券
B.所有合法的證券
C.中國證監(jiān)會認可的其他證券
D.中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他證券
27.以下選項符合證券自營業(yè)務運作管理要求的是（）。
A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行
B.由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金
D.完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度
28.開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守以下（）等原則。
A.遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全
B.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
C.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離
D.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
29.關于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（）。
A.雙方均履約，保證金退還雙方
B.融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風險基金
C.融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D.雙方均無力履約，保證金歸風險基金
30.根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（）。
A.A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
C.基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.債券單筆交易數量不低于10萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于1000萬元人民幣
31.根據有關規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。
A.公司實施股票的二次發(fā)行
B.公司發(fā)生虧損
C.公司經營政策發(fā)生重大變化
D.公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定
32.目前我國對（）實行T+1交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金
D.債券
33.我國證券交易所交易品種中納入最低備付計算的包括（）等。
A.A股交易清算
B.B股交易清算
C.基金交易清算
D.企業(yè)債回購交易清算
34.下述說法是正確的有（）。
A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
B.股票可以表明投資者的股東身份和權益
C.股票交易都是在證券交易所中進行的
D.股票上市交易后，因某種原因可以暫停上市交易直至退市
35.對于融資融券業(yè)務的監(jiān)管，包括（）。
A.證券交易所的監(jiān)管
B.登記結算機構的監(jiān)管
C.客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
D.監(jiān)管機構的監(jiān)管
36.在證券交易所質押式債券回購中，根據回購價格計算公式，購回價格與下面（）因素有關。
A.成交年收益率
B.回購天數
C.銀行利率
D.債券實際價格
37.境外證券經營機構設立的駐華代表處，可以成為我國證券交易所的特別會員，其條件包括（）。
A.依法設立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗、且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形
38.深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立交易單元所設定的交易或其他業(yè)務權限包括（）等。
A.一類或多類證券品種、或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉讓
D.ETF、LOF及非上市開放式基金等的申購與贖回
39.在上海證券交易所市場，關于債券買斷式回購，以下說法正確的是（）。
A.買斷式回購按照資金賬戶進行申報
B.融券方申報“賣出”
C.交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立賬戶的機構投資者
D.融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進行不履約申報
40.在融資融券交易中，標的證券為股票的，應當符合的條件包括（）。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元
D.股東人數不少于4000人