31.投資者參與股份報價轉讓，應與報價券商簽訂代理報價轉讓協議。
32.委托人提供的身份證件上的姓名與證券賬戶卡不一致時，證券經紀商不得接受委托。
33.客戶資料的保密性是證券經紀業務的特點之一。
34.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立5個證券賬戶。
35.記名證券除了交易過戶外，還有因掛失、公證以及其他特殊原因引起的非交易過戶。
36.我國對存管后的證券，實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，簽發實物證券，通過賬面予以劃轉。
37.客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。
38.市價委托方式的優點是：股票可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現預期投資計劃，謀求最大利益。
39.在銀行間債券市場債券買斷式回購期間，交易雙方可以進行現金交割。
40.網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通訊網絡的網上證券交易系統向投資者提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
41.各證券交易所普遍使用時間優先原則作為第一優先原則。
42.指令驅動系統的證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定。
43.在實行漲跌幅限制的情況下，我國證券交易所市場投資者的申報買入價或賣出價超過有效競價范圍時，證券經紀商都不應接受委托。
44.我國證券交易所是在股權（債權）登記日（B股為最后交易日）次一交易日對該證券作除權除息處理。
45.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額。
46.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。
47.ST股票日漲跌幅限制為5%。
48.以券融資者在回購到期時的反向交易中處于賣出債券的地位。
49.在證券公司自營業務中，自營業務部門是投資運作的基層管理機構。
50.定向資產管理合同終止的，證券公司應按合同約定，將客戶資產按原值交還客戶。
51.標準券是在債券回購交易中，按照不同的券種和相應的折合比例計算的、用于抵押的標準化債券。
52.上海證券交易所固定收益平臺對外公開發布確定報價和待定報價的成交行情。
53.合格境外機構投資者應當委托托管人向中國結算公司申請開立最多1個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。
54.根據證券經紀業務操作規范管理的一般要求，重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理。
55.在我國，合格境外機構投資者應當委托境內具有托管人資格的證券公司作為托管人托管資產。
56.場外交易市場就是店頭市場，兩者含義完全一致。
57.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。如按是否允許買空賣空，有買空委托和賣空委托。
58.全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。
59.證券公司從事資產管理業務，未經客戶允許，不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。
60.會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。