（三）判斷題（每題0.5分，共30分）
1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在15億元以上。
2.按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
3.自然人可以用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
4.操縱市場(chǎng)是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。
5.金融期權(quán)的基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，前者賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，后者賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利。
6.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
7.會(huì)計(jì)日交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
8.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
9.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有市場(chǎng)性和連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。
10.證券的柜臺(tái)自營買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有交易量大的特點(diǎn)。
11.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。
12.業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％，對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％。
13.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%。
14.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。
15.內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
16.證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司從事自營業(yè)務(wù)的情況及相關(guān)資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查。
17.根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，有下列行為的將受處罰：證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作。
18.根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的基本規(guī)定，如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購（即申購總額超過結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認(rèn)為無效申購。
19.證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
20.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
21.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。
22.對(duì)于那些在配股期內(nèi)尚未辦理全面指定交易的投資者，在選擇證券公司辦理指定交易后，即可委托該證券公司進(jìn)行配股。
23.投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)有：對(duì)同一議案可以多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以最后一次申報(bào)為準(zhǔn)。
24.在我國，證券公司都以證券交易所為對(duì)手辦理清算與交收。
25.按照深圳市場(chǎng)A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
26.在質(zhì)押式債券回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。
27.在全國銀行間債券市場(chǎng)回購中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。
28.標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證可以不停牌，繼續(xù)交易。
29.“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘I入，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額。
30.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。