161、代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會。并報國務院證券監督管理機構備案。（ ?。?br />162、ETF份額和組合證券的交收，實行中國結算上海分公司與結算參與人之間“銀貨對付”制度。（ ）
163、證券公司辦理集合資產管理業務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。證券公司與客戶之間的權利與義務應在集合資產管理計劃及合同中約定。（ ?。?/FONT>
164、上海證券交易所規定，會員必須派遣合格代表入場從事證券交易活動。（ ?。?br />165、在股份報價轉讓系統中，掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、現金流量表、利潤表以及主要項目的附注。（ ?。?br />166、對合格投資者證券資產的查詢、凍結、解凍等事宜，由合格投資者委托的商業銀行辦理，裁決過戶由證券公司協助執行。（ ?。?br />167、在金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行實物交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。（ ?。?br />168、隨著我國證券市場的對外開放，我國證券市場的投資者不僅僅有境內的自然人和法人，還包括境外的法人，但是境外的自然人不在投資者范圍之內。（ ?。?br />169、證券交易所對會員的證券交易行為實行定期監控，重點監控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。（ ?。?br />170、證券交易所會員被中國證監會依法指定托管、接管的，可以不按照證券交易所要求交納為保證證券交易正常進行發生的相關費用。（ ?。?br />
2009年證券從業資格考試證券交易試題(2)
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