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2009年證券從業資格考試證券交易試題(2)

來源:233網校 2009年9月27日
導讀:
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31、(  )是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本決定,也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。{Page}

32、下列關于基金的敘述,錯誤的是(  )。{Page}

33、上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前(  )個交易日發布公告。{Page}

34、上海證券交易所,國債買斷式回購交易是按照(  )原則進行。{Page}

35、證券交易的特征不包括(  )。{Page}

36、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券,按證券面值計算,不得超過該(  )的10%。{Page}

37、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為(  )。{Page}

38、證券公司辦理資產管理業務的一般規定:證券公司辦理定向資產管理業務,接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(  )。{Page}

39、上海證券交易所進行的基金交易可以采用大宗交易方式的所需交易金額應當不低于(  )萬元人民幣。{Page}

40、《全國銀行問債券市場交易管理辦法》規定:債券回購業務參與者擅自從事借券、租券等融券業務的,由中國人民銀行給予警告,并可處(  )人民幣以下的罰款,可暫停或取消其債券交易業務資格。{Page}

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